题目

在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识。

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相关试题

以下最可能进行证券经济业务营销业务的是( )。

  • A取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲

  • B取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙

  • C通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

  • D通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定,该证券公司不可以经营的业务是()。

A.证券自营;证券经纪;证券资产管理

B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

下列说法,正确的是()。

A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D.在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程

中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。


A、建立健全证券经纪业务管理制度B、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度C、建立健全客户回访制度D、建立健全客户投诉处理制度
在证券一、二级市场上,投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是( )。

A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询

B.证券经纪与交易、证券发行与承销

C.证券发行与承销、证券经纪与交易

D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

最新解答的试题
会计职业技能包括()。
A.会计理论水平
B.会计实务能力
C.职业判断能力
D.提供会计信息的能力
提出现代生物-心理-社会医学模式是()

A.恩格尔B.波特C.托马斯·帕茨瓦尔D.比彻尔E.桑德斯
付款人在进行付款时无()

A.形式审查义务

B.实质审查义务

C.附带审查义务

D.票据外有关事项的审查义务
根据《公司法》的规定,有限责任公司下列人员中,可以提议召开股东会临时会议的是()。
A.总经理B.人数过半数的股东C.监事会主席D.人数为半数的董事
关于股份有限公司中的监事会,下列说法错误的是()

A.监事会负责提议聘请或更换外部审计机构B.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生C.监事会中的职工代表的比例不得低于三分之一D.监事会应至少每6个月召开一次会议