题目

中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。


A、建立健全证券经纪业务管理制度B、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度C、建立健全客户回访制度D、建立健全客户投诉处理制度

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答案
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相关试题

以下最可能进行证券经济业务营销业务的是( )。

  • A取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲

  • B取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙

  • C通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

  • D通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

关于证券经纪业务叙述错误的是()。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.在证券经纪业务中,证券公司不收取佣金作为业务收入

D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系

下面关于证券经纪业务叙述错误的是()。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动

我国对证券经纪业务营销人员监督管理的内容包括()。

A.证券经纪业务营销人员的执业注册与管理

B.证券经纪业务营销人员的行为规范

C.证券经纪业务营销人员的违规处罚

D.证券经纪业务营销人员的职业道德

中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理,具体内容包括()。

A.证券经纪业务营销人员的从业资格考试

B.证券经纪业务营销人员的执业注册及年检

C.证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

D.证券经纪人信息的查询服务

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会计职业技能包括()。
A.会计理论水平
B.会计实务能力
C.职业判断能力
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提出现代生物-心理-社会医学模式是()

A.恩格尔B.波特C.托马斯·帕茨瓦尔D.比彻尔E.桑德斯
付款人在进行付款时无()

A.形式审查义务

B.实质审查义务

C.附带审查义务

D.票据外有关事项的审查义务
根据《公司法》的规定,有限责任公司下列人员中,可以提议召开股东会临时会议的是()。
A.总经理B.人数过半数的股东C.监事会主席D.人数为半数的董事
关于股份有限公司中的监事会,下列说法错误的是()

A.监事会负责提议聘请或更换外部审计机构B.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生C.监事会中的职工代表的比例不得低于三分之一D.监事会应至少每6个月召开一次会议