题目

在证券一、二级市场上,投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是( )。

A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询

B.证券经纪与交易、证券发行与承销

C.证券发行与承销、证券经纪与交易

D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

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答案
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以下最可能进行证券经济业务营销业务的是( )。

  • A取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲

  • B取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙

  • C通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

  • D通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

以下说法中正确的有()。

A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

C.在证券经纪业务中,证券公司不垫付资金

D.在证券经纪业务中,证券公司的收入来源于投资者缴付的税费

某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定,该证券公司不可以经营的业务是()。

A.证券自营;证券经纪;证券资产管理

B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()

A.证券自营;证券经纪;证券资产管理

B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

E.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理

某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。

A、证券自营;证券经纪;证券资产管理

B、证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C、证券自营;证券经纪;证券投资咨询

D、证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

E、证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理

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