题目

证券经纪业务的法律法规主要包括()I.证券经纪业务管理方面的法律法规II.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规III.融资融券方面的法律法规IV.从业人员管理方面的法律法规

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

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在证券一、二级市场上,投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是( )。

A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询

B.证券经纪与交易、证券发行与承销

C.证券发行与承销、证券经纪与交易

D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

关于证券经纪关系,下列说法正确的有( )。
  • A、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的买卖关系

  • B、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的依附关系

  • C、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的代理关系

  • D、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的委托关系

证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。
A.建立健全证券经纪业务管理制度
B.严格执行证券经纪业务监督管理制度
C.建立健全证券监督业务管理制度
D.积极发展证券经纪业务
()是为了进一步规范营销行为,提高证券公司营销人员业务水平和执业素质,逐步建立具有一定专业水平的营销队伍,以促进证券市场规范发展,保护投资者合法权益。
  • A证券经纪业务营销人员须取得从业资格
  • B证券经纪业务营销人员的诚信信息管理
  • C证券经纪业务营销人员的执业注册与管理
  • D证券经纪业务营销人员的行为规范

中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。


A、建立健全证券经纪业务管理制度B、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度C、建立健全客户回访制度D、建立健全客户投诉处理制度
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会计职业技能包括()。
A.会计理论水平
B.会计实务能力
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A.恩格尔B.波特C.托马斯·帕茨瓦尔D.比彻尔E.桑德斯
付款人在进行付款时无()

A.形式审查义务

B.实质审查义务

C.附带审查义务

D.票据外有关事项的审查义务
根据《公司法》的规定,有限责任公司下列人员中,可以提议召开股东会临时会议的是()。
A.总经理B.人数过半数的股东C.监事会主席D.人数为半数的董事
关于股份有限公司中的监事会,下列说法错误的是()

A.监事会负责提议聘请或更换外部审计机构B.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生C.监事会中的职工代表的比例不得低于三分之一D.监事会应至少每6个月召开一次会议