证券监督

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？

A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施

C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

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因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施?

A、经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

B、经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施

C、可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

D、可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

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因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下哪种措施？（）

A．经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

B．经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施

C．可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

D．可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

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证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（）。

A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定

B．证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

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下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是()。A:明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
B:明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
C:明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
D:明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
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上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）
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[单项选择题]通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%，应当在事实发生之日起3日内完成的工作是：()
A．通知上市公司，由上市公司报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所
B．向国务院证券监督管理机构、证券交易所报告，同时通知该上市公司
C．向证券交易所报告，由证券交易所报告给国务院证券监督管理机构
D．只须向国务院证券监督管理机构报告
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国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。
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证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是()。

A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定

B．证券公司应当自领取营业执照之日起15El内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C．证券公司在境外参股证券经营机构，毖须经证券监督管理机构批准

D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

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关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）。I、证券监督管理机构有权对证券发行人，证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ、证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对被调查的事件有关的事项作出说明Ⅲ、证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料IV、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件，当事人的证券买卖，但限制的明限不得超过30个交易日

A.

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关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是()。

  • A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

  • B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

  • C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

  • D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

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（单选题）关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。

A国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

B国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

C国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

D国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

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《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、结算或者破产的，应当（ ）。

  • A经国务院证券监督管理机构批准

  • B按照有关规定安置客户、处理未了结的业务

  • C在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告

  • D按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销

  • E强制客户平仓

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上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
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以下处罚措施，错误的是（）。

A.证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务的便利索取或者收受他人财物的，依法追究刑事责任

B.拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚

C.违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施

D.违反《证券投资基金法》规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任

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上市公司计划公开发行新股前，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并且报国务院证券监督管理机构核准。（）

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证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当（　　）。[2016年11月真题]

A、保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除

B、解除其职务

C、暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告

D、解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告

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根据我国证券法的有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月的,()。

A．原核准事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集

B．原核准事项未发生实质性变化的,可以继续募集,但应当报国务院证券监督管理机构备案

C．原核准事项发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集

D．原核准事项发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请

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在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

A．国务院

B．国务院证券监督管理机构

C．中国人民银行

D．省级证券监督管理机构

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关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券监督管理机构有权对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ.证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对被调查的事件有关的事项作出说明Ⅲ.证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过30个交易日


A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
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