A.
关于证券公司在经营过程中调整业务范围,下列说法错误的是()。
A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
A.正确
B.错误
投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。
A.证监会B.证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.国务院证券监督管理机构分支机构
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当( )。[2016年11月真题]
A、保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除
B、解除其职务
C、暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告
D、解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告
根据我国证券法的有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月的,()。
A.原核准事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集
B.原核准事项未发生实质性变化的,可以继续募集,但应当报国务院证券监督管理机构备案
C.原核准事项发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集
D.原核准事项发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请