题目

国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。

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(单选题)关于证券公司在经营过程中调整业务范围,下列说法错误的是()。

A国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

B国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

C国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

D国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

[多项选择题]下列有关证券监督管理机构的规定不正确的有()。
A.证券监督机构工作人员不得进行公司的债券投资
B.证券监督机构可监督债券的发行和交易
C.证券监督机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户,但不得冻结或查封
D.证券监督机构在调查重大证券违法行为时,可以限制被调查当事人的证券买卖,但最长不得超过30
下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定,其中不符合规定的是()。A:明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
B:明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
C:明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
D:明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当( )。

  • A经国务院证券监督管理机构批准

  • B按照有关规定安置客户、处理未了结的业务

  • C在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告

  • D按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销

  • E强制客户平仓

根据《证券法》的规定,非法开设证券交易场所的,由______予以取缔;未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由______予以取缔。(  )

A、县级以上人民政府;国务院证券监督管理机构

B、证券监督管理机构;县级以上人民政府

C、证券监督管理机构;证券交易所

D、证券交易所;国务院证券监督管理机构

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