题目

商业银行担任基金托管人的,由()核准;其他金融机构担任基金托管人的,由()核准。

A国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构;国务院证券监督管理机构

B国务院证券监督管理机构;国务院证券监督管理机构

C国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构;国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

D国务院证券监督管理机构;国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

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证券市场监管机构包括()。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构的派出机构

C.证券登记结算公司

D.行业协会

【单选题】(2020年真题)关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有()Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对被调查的事件有关的事项作出说明Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件,当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日


A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取以下那种措施?

A经国务院证券监督管理机构同意,采取技术性停牌的措施

B经国务院证券监督管理机构同意,采取临时停市的措施

C可以采取技术性停牌的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构

D可以采取临时停市的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构

[多选]根据证券法律制度的规定,下列各项表述正确的有()
A.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
B.证券公司均为股份有限公司
C.证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准
D.证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务,但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取以下哪种措施?()

A.经国务院证券监督管理机构同意,采取技术性停牌的措施

B.经国务院证券监督管理机构同意,采取临时停市的措施

C.可以采取技术性停牌的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构

D.可以采取临时停市的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构

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A.形式审查义务

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A.总经理B.人数过半数的股东C.监事会主席D.人数为半数的董事
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A.监事会负责提议聘请或更换外部审计机构B.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生C.监事会中的职工代表的比例不得低于三分之一D.监事会应至少每6个月召开一次会议