题目

关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。

A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

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从证券经纪业务的要素来看，委托人是证券经纪业务的服务对象。
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在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。
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以下最可能进行证券经济业务营销业务的是（ ）。

  • A取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲

  • B取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙

  • C通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

  • D通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

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证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为有（）。

A．证券经纪业务营销人员贬低其他证券公司

B．证券经纪业务营销人员进入其他证券公司营业场所劝导客户

C．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

D．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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关于证券经纪关系，下列说法正确的有（　）。

  • A、客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的买卖关系

  • B、客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的依附关系

  • C、客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的代理关系

  • D、客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的委托关系

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