题目

2001年11月我国正式加入WTO,我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性承诺,这些承诺包括()。

A.在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务,无须通过国内证券商与之合作

B.在中国加入WTO年后,外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构,从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务

C.合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票,可承销本币证券

D.中国加入WTO后,外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司,外资股份不超过33%。3年后外资股份上限提高到49%

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参加场外交易的证券商包括()。

A、证券经纪商

B、会员证券商

C、非会员证券商

D、证券承销

E、专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商商

不得进入证券交易所交易的证券商是()。

A.会员证券商

B.非会员证券商

C.会员证券承销商

D.会员证券自营商

场外交易的证券商包括会员证券商和非会员证券商。()

借款人(企业或个人)向银行取得贷款后进入股市的形式主要有()

A、以银行贷款置换出其自有资金进入股市

B、与证券商互为担保取得银行贷款后进入股市

C、用银行贷款向证券商或其他企业投资参股后间接进入股市

D、通过股票质押方式取得银行贷款后进入股市

证券流通市场的中介人有()。A.证券交易所B.律师事务所C.注册会计师D.证券经纪人E.证券商

证券流通市场的中介人有()。

A.证券交易所

B.律师事务所

C.注册会计师

D.证券经纪人

E.证券商

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关于股份有限公司中的监事会,下列说法错误的是()

A.监事会负责提议聘请或更换外部审计机构B.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生C.监事会中的职工代表的比例不得低于三分之一D.监事会应至少每6个月召开一次会议