证券商

不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

A.会员证券商

B.非会员证券商

C.会员证券承销商

D.会员证券自营商

参加场外交易的证券商包括（）。

A、证券经纪商

B、会员证券商

C、非会员证券商

D、证券承销

E、专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商商

按照监管法律，美国的证券商在下列情况下，应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构（）

A、总负债超过净资本的12倍

B、净资本少于总资本产的15%

C、证券商的股权变动

D、净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%

场外交易市场的参与者包括（）

A、自营商

B、店头证券商

C、会员证券商

D、证券承销商

E、机构投资者和个人投资者

证券交易价格是通过（）确定的。A．证券商与投资者协商B．一级市场上的公开竞价C．证券供求双方共同作用D．发行者与证券商协商

根据证券商活动的内容不同证券商可分为（）

A、证券特种经纪人

B、证券公司

C、抢帽子者

D、交易所交易商

E、零股交易商

下列关于投资者委托买卖股票的程序，表述正确的有（　）。

• A、投资者委托买卖股票，须事先在证券商或证券交易所指定的银行开立资金专户，投资者存入资金专户中的资金利息，由开户证券商或银行转入专户

• B、投资者办理委托买入股票时，须将委托买入所需的款项全额交付给证券商，除非该其委托的证券公司就其买卖的股票提供融资融券服务

• C、投资者办理名册登记后，可向证券商办理委托股票买卖。投资者的委托有效期一般为当日有效

• D、未成年人未经法定监护人的代理或允许，不得办理股票买卖的名册登记和开户

证券交易价格是通过______得以确定的()

A、证券商与投资者协商

B、一级市场上的公开竞价

C、证券供求双方共同作用

D、发行者与证券商协商

• A执行方式包括现金行权、无现金行权和无现金行权并出售
• B无现金行权并出售是指个人决定对部分或全部可行权的股票期权行权并立刻出售，以获取行权价与市场价的差价带来的利润
• C现金行权是指个人向企业指定的证券商支付行权费用及相应的税金和费用，证券商收到付款凭证后，以行权价格执行股票期权
• D无现金行权是指个人向企业指定的证券商支付行权费用及相应的税金和费用，证券商收到付款凭证后，以行权价格执行股票期权

根据证券商活动的内容不同，证券商可以分为（)
A.证券特种经纪人
B.证券公司
C.“抢帽子”者
D.交易所交易商
E.零股交易商

A.股票面值总额

B.实际收到的款项

C.实际收到款项加上应付证券商的费用

D.实际收到款项减去应付证券商的费用

股份有限公司采用溢价发行股票方式筹集资本，其股本科目所登记金额是（）

A、实际收到的款项

B、实际收到款项减去应付证券商的费用

C、实际收到款项加上应付证券商的费用

D、股票面值与股份总数的乘积

同场外交易市场相比，证券交易所（）。A．本身并不买卖证券B．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商C．是证券发行的主要场所D．交易手续简单方便、价格还可协商

在溢价发行股票方式下，股份有限公司的"股本"账户所登记的金额是()。

A.股票面值与股份总数的乘积

B.实际收到款项减去应付证券商的发行费用

C.实际收到款项加上应付证券商的发行费用

D.实际收到的款项