题目

准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》

B.2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

C.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D.2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

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相关试题
下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是( )。
  • A、基本信息由会员自行录入

  • B、证券业协会作出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统

  • C、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记人诚信信息系统备注栏

  • D、证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

下面关于证券行业的介绍正确的是:()

A、证券业是指仅仅从事证券发行的专门行业

B、证券业主要由证券公司、证券交易所、证券业协会以及相关金融机构组成

C、证券交易所是证券业的主体

D、证券业协会是证券业的主体

准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》

B.2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

C.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D.2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

[多项选择题]关于证券业协会的叙述正确的是()。
A.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.根据《中华人民共和园证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。()

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A.监事会负责提议聘请或更换外部审计机构B.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生C.监事会中的职工代表的比例不得低于三分之一D.监事会应至少每6个月召开一次会议