题目

证券经纪业务中所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,并且交易对象的价格具有波动性,指的是证券经纪业务具有()的特点。Ⅰ.广泛性Ⅱ.价格变动性Ⅲ.保密性Ⅳ.权威性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

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关于证券经纪业务叙述错误的是()。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.在证券经纪业务中,证券公司不收取佣金作为业务收入

D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系

证券经纪业务的法律法规不包括( )。

  • A、融资融券方面的法律法规

  • B、证券资产管理方面的法律法规

  • C、证券经纪业务管理方面的法律法规

  • D、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

以下关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。Ⅰ.在证券经纪业务中,证券公司收入来源于买卖差价Ⅱ.在证券经纪业务中,委托合同的标的物是证券交易对象Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险Ⅳ.在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。

  • AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  • BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  • CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  • DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

关于证券经纪业务,以下说法中正确的有()。

A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券

D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。
A.建立健全证券经纪业务管理制度
B.严格执行证券经纪业务监督管理制度
C.建立健全证券监督业务管理制度
D.积极发展证券经纪业务
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