题目

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.10;15B.10;10C.8;10D.5;10

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关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定错误的是(  )。[2018年9月真题]

A、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

B、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人

C、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,可使用笔名,并对投资风险作充分说明

单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。I.有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格II.有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格III.100万元人民币以上的注册资本IV.500万元人民币以上的注册资本

A.II、III

B.II、IV

C.I、III

D.I、IV

[判断题]证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。()
下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中,错误的是()。Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。

A.

从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务

B.

证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业

C.

取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务

D.

取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效

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会计职业技能包括()。
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根据《公司法》的规定,有限责任公司下列人员中,可以提议召开股东会临时会议的是()。
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关于股份有限公司中的监事会,下列说法错误的是()

A.监事会负责提议聘请或更换外部审计机构B.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生C.监事会中的职工代表的比例不得低于三分之一D.监事会应至少每6个月召开一次会议