咨询业务

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经国务院批准取得期货投资咨询业务资格，期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（）

（多选题）证券投资咨询公司的类型可以是（　）。

A专营

B兼营

C从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务

D从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（）A:对
B:从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
C:未取得规定资格的期货公司及其从业人员可以无偿从事期货投资咨询业务活动
D:未取得规定资格的期货公司可以先从事期货投资咨询业务活动，在随后规定时限内必须取得期货投资询业务资格

[多项选择题]证券投资咨询公司的类型可以是（）。
A.专营
B.兼营
C.从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务
D.从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务

下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

A、向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格

B、未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用荐股软件从事证券投资咨询业务

C、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

D、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院

D.中国期货业协会

某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励公司内部其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列表述正确的是（　）。

A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部门负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离

D.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

下列事项应由中国期货业协会负责的是（）。

A.期货投资咨询业务从业人员资格考试

B.期货投资咨询业务从业人员资格认定

C.期货投资咨询业务从业人员日常管理

D.期货投资咨询业务从业人员相关自律管理办法的制定

某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是（）。

A、公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

B、公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的:期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离

C、公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的二期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

D、公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的:期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

某单位的高级管理层要求内部审计活动为所有的管理职员提供持续的内部控制培训。以下最好的解决办法是：（）

A、一项非正式的咨询业务协议

B、-项紧急的咨询业务协议

C、-项特殊的咨询业务协议

D、一项正式的咨询业务协议

期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）。
A.期货投资咨询业务资格申请书
B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C.期货投资咨询业务管理制度文本
D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

我国的注册咨询工程师加注“投资”两个字，其职业定位是（）。

A．从事工程项目投资建设全过程咨询服务

B．以投资决策咨询为主的咨询业务

C．与投资相关的其他咨询业务

D．宏观经济建设决策咨询业务

E．项目投资建设工程监理咨询业务

根据国际期货市场常见业务形态，期货投资咨询业务一般可细分为（）。

A.面向公众和特定对象开展的期货投资咨询业务

B.为签订投资咨询服务合同的特定对象提供的期货投资咨询业务

C.为所属期货中介机构内部客户提供的未超出本机构范围的内部信息和期货投资咨询业务

D.为所属期货中介机构内部部门提供的未超出本机构范围的内部信息和期货投资咨询业务

保利地产的的高级管理层要求内部审计活动为所有的管理职员提供持续的内部控制培训。最好的解决办法是订立：（）

A、一项特殊紧急的咨询业务协议。

B、一项非正式但紧急的咨询业务协议。

C、一项正式的咨询业务协议。

D、一项正式紧急的咨询业务协议。

（单选题）保利地产的的高级管理层要求内部审计活动为所有的管理职员提供持续的内部控制培训。最好的解决办法是订立：（）

A一项特殊紧急的咨询业务协议。

B一项非正式但紧急的咨询业务协议。

C一项正式的咨询业务协议。

D一项正式紧急的咨询业务协议。

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列关于期货公司期货投资咨询业务的监督管理和法律责任表述错误的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每季向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司监事负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责

C.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明

D.中国期货业协会按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

某期货公司在未经批准取得咨询资格的情况下，擅自开展期货咨询业务。其从事人员也未取得期货投资咨询业务从业资格。请回答以下问题：期货公司从事期货投资咨询业务应（）。 A.可随意进行B.经中国证监会批准取得期货咨询业务资格C.经财政部经意D.经期货业协会同意

在开展咨询业务之前，内部审计师应该与被审计单位就以下哪些内容达成谅解？Ⅰ．咨询业务目标；Ⅱ．内部审计师可以在多大程度上向高层管理人员和董事会披露咨询业务的结果；Ⅲ．客户与内部审计师各自的责任；Ⅳ．在确实咨询业务结束后开展确认业务的目标和范围时，应在多大程度上应用咨询业务的结果。
A.只有Ⅰ是对的。
B.只有Ⅳ是对的。
C.只有Ⅰ和Ⅲ是对的。
D.只有Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ是对的。

乙级工程造价咨询企业可以从事的工程是(　　)。

A各类建设项目的工程造价咨询业务
B工程造价6000万元人民币以下的工业建设项目的工程造价咨询业务
C工程造价5000万元人民币以下的房屋建设项目的工程造价咨询业务
D大中型建设项目的工程造价咨询业务

具有乙级资质等级的工程造价咨询单位，可以（）

A、在本*地区、本*部门内承担各类中型以下建设项目的工程造价咨询业务

B、在本*地区、本*部门内承担各类大中型建设项目的工程造价咨询业务

C、跨地区、跨部门承担各类建设项目的工程造价咨询业务

D、跨地区、跨部门承担中型以下建设项目的工程造价咨询业务