期货投资

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经国务院批准取得期货投资咨询业务资格，期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（）

根据《证券、期货投资咨的管理暂行办法》的规定，下列关于证券、期货投资咨询的说法，错误的是（）。

A.证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽职的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。B.证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动C.从事证券、期货投资咨询业务，须向中国证监会备案登记D.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券，期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务

以下说法不正确的有（）。

A.期货投资方案是实战的依据

B.期货投资方案适用于短线投资

C.期货投资方案应当以基本面分析为主，技术面分析为辅

D.期货投资方案一般为小范围内使用

下列关于证券、期货投资咨询机构说法正确的有（　　）。

A、证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业

B、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议可以不一致

C、证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务

D、任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务

关于降低期货投资风险的描述，正确的是（）。

A.通过基本分析和技术分析，可以降低期货投资的风险

B.做套利交易可以降低期货投资风险

C.加强监控执行力度可以降低投资风险

D.长期持有，减少短线操作，可以降低期货投资风险

[多选]与其他投资相比，期货投资具有（）的特点
A．期货投资所需资金少，见效快，方便灵活
B．期货投资在多数情况下根本无需进行商品实际交割，而是经过"对冲"进行差额结算
C．期货投资具有较大的投机性，易发生欺诈行为
D．期货投资可以转移价格波动的风险，起到套期保值的作用，并有利于推动市场竞争，形成商品价格

期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动，为客户提供期货投资咨询服务。（）

与其他投资相比，期货投资具有（）的特点

A、期货投资所需资金少，见效快，方便灵活

B、期货投资在多数情况下根本无需进行商品实际交割，而是经过“对冲”进行差额结算

C、期货投资具有较大的投机性，易发生欺诈行为

D、期货投资可以转移价格波动的风险，起到套期保值的作用，并有利于推动市场竞争，形成商品价格

期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（）

（）是期货分析师的主要的工作成果，是期货公司等机构提供给投资者的咨询产品。

A.期货投资分析师工作报告

B.期货投资分析师意见书

C.期货投资研究报告

D.期货投资分析师备忘录

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院

D.中国期货业协会

大量的期货投资实践证明，期货投资分析是能否降低投资风险、获得投资成功的关键，期货投资分析能力与获胜率之间具有负相关性。

某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励公司内部其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列表述正确的是（　）。

A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部门负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离

D.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

期货公司( )的，应责令改正。

A未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动
B任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动
C以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传

某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是（）。

A、公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

B、公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的:期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离

C、公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的二期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

D、公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的:期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）。
A.期货投资咨询业务资格申请书
B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C.期货投资咨询业务管理制度文本
D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得相关从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（）

根据国际期货市场常见业务形态，期货投资咨询业务一般可细分为（）。

A.面向公众和特定对象开展的期货投资咨询业务

B.为签订投资咨询服务合同的特定对象提供的期货投资咨询业务

C.为所属期货中介机构内部客户提供的未超出本机构范围的内部信息和期货投资咨询业务

D.为所属期货中介机构内部部门提供的未超出本机构范围的内部信息和期货投资咨询业务

从事证券、期货投资咨询业务的人员，可以在加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，取得证券、期货投资咨询从业资格，从事证券、期货投资咨询业务。()

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司对防范利益冲突的表述，正确的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行独立的管理。

C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理