所有进入中国银行网点的宣传品须严格执行()的制度。各级管理主体负责对本级宣传品内容的()等方面进行审核,审核通过后方可在相应范围内的网点投放。
A、政府及监管机构审批准入,宣传话术
B、行长审批准入、分级管理,设计风格、规格尺寸
C、办公室或综管部审批准入,合法合规性
D、审批准入、分级管理,正确性、合规性、业务相关性
规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中()的主要管理措施。
A投资合规性风险
B反洗钱合规性风险
C销售合规性风险
D信息披露合规性风险
A.销售合规性风险
B.资产评级合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.信息披露合规性风险
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.监管合规性风险
5、关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法,正确的是( )。
A、公司级合规性评价每半年进行一次
B、项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行
C、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
D、合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺
关于基金管理人的合规性风险,以下表述准确的是()。
Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ、对相关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ