题目

关于基金管理人的合规性风险,以下表述准确的是()。

Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险

Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等

Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

Ⅳ、对相关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

  • A、Ⅳ

  • B、Ⅰ、Ⅳ

  • C、Ⅲ、Ⅳ

  • D、Ⅱ、Ⅲ

相关标签: 合规性   管理人   风险管理  

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公开募集基金的基金管理人职责终止的,新任基金管理人产生的方式是()。

A.基金托管人指定新任基金管理人

B.基金份额持有人大会在6个月内选任新基金管理人

C.中国证监会指定新任基金管理人

D.原基金管理人确定新任基金管理人

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