()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A、销售合规性风险
B、管理合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、投资合规性风险
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
对国库经收处业务的监督管理重点是:()。
A、会计科目和账户的设臵、使用的合规性
B、收纳缴款人缴纳税费款项的及时性、准确性、合规性
C、预算收入资金划转国库的及时性、准确性、合规性
D、国库存款计息业务办量的合规性
E、预算收入过渡账户开设的合规性
生产经营单位定期组织对适用的法律法规和其他要求遵循的情况进行合规性评价,下列说法中,错误的是()
A、合规性评价要和各类安全检查区分开,单独进行
B、合规性评价可以采取会议形式集中进行
C、合规性评价包括过程控制和目标、指标完成情况
D、合规性评价包括违规事件、事故的处置情况
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险