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[判断题]证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。()

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关于证券业协会职责的说法,正确的是( )。I.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册III.制定证券业执业标准和业务规范IV.负责对上市公司股东名册进行登记

A、II、III、IV

B、I、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II、III

关于证券业协会职责的说法,的是()。

I,对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分

II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册

III.制定证券业执业标准和业务规范

IV.负责对上市公司股东名册进行登记

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

[判断题]证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。()
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。
  • A、证券交易所

  • B、中国证监会派出机构

  • C、证券业从业人员所在机构

  • D、中国证券业协会

下列关于证券业协会的叙述,正确的是()。

A.属于自律性组织,是社会团体法人

B.证券业协会的权力机构为会员大会

C.证券公司应当加入证券业协会

D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益

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