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2017年证券从业《金融市场基础知识》真题2

试卷类型：真题试卷
是否开通：请登录后操作
测试次数：277次
总试题量：100道

试题类型: 单选题组合型选择题

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1、[单选题]按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。
- A.交易金额
- B.交易场所
- C.账户用途
- D.投资者种类
2、[单选题]（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
- A.ETF
- B.QDII基金
- C.LOF
- D.保本基金
3、[单选题]独立存在的金融合约是（）。
- A.嵌入式衍生工具
- B.交易所交易的衍生工具
- C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
- D.独立衍生工具
4、[单选题]（）不属于已上市流通股份。
- A.B股
- B.H股
- C.募集法人股份
- D.公司职工股
5、[单选题]1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。
- A.40％
- B.50％
- C.60％
- D.70％
6、[单选题]证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。
- A.资金募集和证券交付
- B.证券创设和证券交付
- C.证券创设、资金募集和证券支付
- D.证券登记和资金募集
7、[单选题]上证A股指数的基期指数为（）点。
- A.10
- B.50
- C.100
- D.150
8、[单选题]保险公司次级定期债务是指（）。
- A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
- B.保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
- C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
- D.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
9、[单选题]除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。
- A.欧式期权
- B.美式期权
- C.修正美式期权
- D.奇异型期权
10、[单选题]根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
- A.5％
- B.10％
- C.13％
- D.15％
11、[单选题]股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
- A.2／3
- B.1／2
- C.3／4
- D.1／3
12、[单选题]当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。
- A.份额
- B.固定股息
- C.市值
- D.面值
13、[单选题]（）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。
- A.银监会
- B.保监会
- C.证监会
- D.中国人民银行
14、[单选题]我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
- A.1000万元
- B.3000万元
- C.5000万元
- D.1亿元
15、[单选题]世界上最早的证券交易所出现在（）。
- A.英国
- B.美国
- C.荷兰
- D.中国
16、[单选题]在委托受理阶段，（）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。
- A.验证
- B.审单
- C.查验资金
- D.查验证件
17、[单选题]从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。
- A.1个月
- B.1个季度
- C.半年
- D.1年
18、[单选题]企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。
- A.历史价值
- B.公允价值
- C.市场价值
- D.账面价值
19、[单选题]一行三会构成了中国金融业（）的格局。
- A.同业监管
- B.混业监管
- C.多重监管
- D.分业监管
20、[单选题]股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。
- A.1／3
- B.2／3
- C.1／2
- D.10％
21、[单选题]结算所是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。
- A.平均
- B.最高
- C.最低
- D.最末
22、[单选题]记名股票的特点不包括（）。
- A.股东权利归属于记名股东
- B.可以一次或分次缴纳出资
- C.安全性较差
- D.转让相对复杂或受限制
23、[单选题]企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由5名注册委员会委员参加。
- A.每周
- B.每月
- C.每季度
- D.每年
24、[单选题]任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。
- A.2亿元
- B.5亿元
- C.8亿元
- D.10亿元
25、[单选题]证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）％的，无须取得证券自营业务资格。
- A.80
- B.85
- C.90
- D.95

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