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2017年证券从业《金融市场基础知识》真题1

试卷类型：真题试卷
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测试次数：189次
总试题量：99道

试题类型: 单选题组合型选择题

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1、[单选题]基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。
- A.4
- B.8
- C.10
- D.20
2、[单选题]基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。
- A.基金份额上市交易公告书
- B.招募说明书
- C.基金合同
- D.基金成立公告
3、[单选题]目前，上市证券的集中交易主要采用的是（）方式。
- A.总额结算
- B.净额结算
- C.差额结算
- D.统一结算
4、[单选题]（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
- A.B股
- B.H股
- C.N股
- D.S股
5、[单选题]在美国发行的外国债券称为（）。
- A.武士债券
- B.扬基债券
- C.龙债券
- D.熊猫债券
6、[单选题]在日常监管中，证券公司监管工作以（）为监管重点。
- A.净资本
- B.负债总额
- C.净利润
- D.资本充足
7、[单选题]金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
- A.银行及非银行金融机构
- B.大型国企
- C.上市公司
- D.地方政府
8、[单选题]199年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。
- A.发行时间和发行范围
- B.发行规模和发行方式
- C.发行规模和发行企业数量
- D.发行时间和发行方式
9、[单选题]改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
- A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
- B.持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5％
- C.持有上市公司股份总数3％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5％
- D.持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
10、[单选题]所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。
- A.0．5％～5％
- B.0．5％～3％
- C.1％～5％
- D.1％～3％
11、[单选题]证券金融公司应当每（）个交易日结束后，公布转融资余额。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
12、[单选题]融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。
- A.融券保证金比例=保证金／(卖出证券数×卖出价格)×100％
- B.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×卖出价格)×100％
- C.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×证券市价)×100％
- D.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×收盘价)×100％
13、[单选题]在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。
- A.零息债券
- B.浮动利率债券
- C.息票累积债券
- D.附息债券
14、[单选题]沪深300指数的基点为（）点。
- A.100
- B.500
- C.1000
- D.1200
15、[单选题]在国际市场上，（）的常见形式是国库券。
- A.短期国债
- B.中期国债
- C.长期国债
- D.无期国债
16、[单选题]（）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。
- A.中国证券登记结算有限责任公司
- B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
- C.基金托管公司
- D.证券交易所
17、[单选题]（）需要金融中介参与，资金初始供应者与资金需求者不形成债务关系。
- A.信贷融资
- B.直接融资
- C.间接融资
- D.境外融资
18、[单选题]基金参与股指期货交易的目的是（）。
- A.套利
- B.套期保值
- C.投机
- D.增强市场流动性
19、[单选题]开放式基金所特有的风险是（）。
- A.市场风险
- B.管理能力风险
- C.技术风险
- D.巨额赎回风险
20、[单选题]下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。
- A.人民币汇率上升
- B.宏观经济发展数据低于预期
- C.央行宣布增发长期建设用国债
- D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设
21、[单选题]上证综合指数以股票（）为权重，按加权平均法计算。
- A.成交额
- B.市值
- C.流通股本
- D.总股本
22、[单选题]（）是中国香港最早的股票市场指数之一，自发布以来，一直被广泛引用，成为反映中国香港股票市场表现的重要指标。
- A.恒生指数
- B.恒生综合指数系列
- C.恒生流通综合指数系列
- D.恒生流通精选指数系列
23、[单选题]资产证券化起源于（）。
- A.希腊
- B.英国
- C.美国
- D.德国
24、[单选题]下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。
- A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
- D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易
25、[单选题]在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是（）。
- A.已上市A股
- B.已上市B股
- C.首日上市的证券
- D.已上市基金

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