财务顾问主办人应具备的条件包括()。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务
Ⅳ.具有证券从业资格
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
证券公司开展资产管理业务,()。
Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记
Ⅳ.投资主办人不得少于5人
AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于资产管理业务投资主办人的说法中,正确的是()。
A、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的,协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
B、投资主办人上年度没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检
C、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
D、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是( )。[2016年5月真题]Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ.中国证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ.被责令改正的,财务顾问主办人在改正期间,不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
以下关于财务顾问主办人应当具备的条件,错误的是( )。[2017年2月真题]
A、最近36个月无违反诚信的不良记录
B、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
C、参加财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
D、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人