题目

甲、乙、丙、丁均为证券投资顾问，下列关于其为客户提供服务的做法中，正确的是（）。
Ⅰ.甲向客户提供投资建议，并向客户提示潜在的投资风险
Ⅱ.乙对客户保证本金不亏损
Ⅲ.丙与客户投资建议不一致，代客户决定投资决策
Ⅳ.丁向客户说明与其投资建议不一致的观点
AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅳ

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（单选题）为了争取投资银行的业务，企业的财务总监口头要求调研部主管将主题公司的投资建议由“卖出”改为“买进”。该调研主管的所采取的最佳行动为（）。

A将这支股票从调研组合里删除掉，并提供真实的数据。

B派一名新的分析师研究这家公司，并希望投资建议真的有所改变。

C请求财务总监审查目前投资建议的准确性，并允许该懂事作出适当的改变。

证券投资顾问在向客户提供投资建议时，不得向客户说明与其投资建议不一致的观点。

A.正确

B.错误

下列关于证券投资基金与证券投资信托的说法，正确的是()。

A.证券投资基金的流动性高于证券投资信托

B.证券投资信托的资金运用方式完全由信托公司控制

C.证券投资基金等同于证券投资信托

D.证券投资信托不能投资债券

下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（　）。

A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断

B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益