各行(部)在叙做票据融资业务中,如发现承兑行出现违约、法律诉讼、支付危机等信用风险情况或在风险管理和内控方面出现不良现象,要及时采取措施停止对该客户办理相关票据融资业务,尽快收回融资,同时将有关情况()。
A.报告总行全球金融市场部,并抄送总行金融机构部和风险管理部
B.报告总行金融机构部,并抄送总行全球金融市场部和风险管理部
C.报告总行风险管理部,并抄送总行全球金融市场部和金融机构部
D.报告总行授信执行部,并抄送总行全球金融市场部和风险管理部
A驻地行行风险管理部建议,委派行风险管理部审核,行党委研究批准。
B驻地行风险管理部建议,人力资源部审核,行党委研究批准。
C驻地行风险管理部建议,委派行人力资源部审核,行党委研究批准。
D委派行风险管理部建议,人力资源部审核,行党委研究批准。
签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时,经()。
A、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批
B、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报分管领导审批
C、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报总经理审批
D、投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批后,报备综合质控部
A.
各有关部门定期对风险管理工作进行自查和检验,及时发现缺陷并改进,将风险管理报告报送企业总经理
B.
内部审计部门每年至少一次对风险管理部和各业务部门的风险管理工作及效果进行监督评价,评价报告直接报送审计委员会
C.外聘风险管理中介机构进行风险管理评价并出具报告
D.
风险管理部对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价,提出建议和出具报告,报送公司决策层
合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括( )和( )。
A监察稽核部,风险管理部
B合规部,风险部
C后台运营部,风险管理部
D监察稽核部,合规部
新产品研发部门应将新产品风险自评估表(包括其相关附件)及其他相关资料提交风险管理部,由风险管理部牵头组织相关风险管理部门原则上在()工作日内完成新产品风险复评并出具新产品风险评估意见书.
A、5
B、10
C、15
D、20