题目

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。

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基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

合规性风险的主要种类不包括()。

  • A、投资合规性风险

  • B、销售合规性风险

  • C、信息披露合规性风险

  • D、操作合规性风险

生产经营单位定期组织对适用的法律法规和其他要求遵循的情况进行合规性评价,下列说法中,错误的是()

A、合规性评价要和各类安全检查区分开,单独进行

B、合规性评价可以采取会议形式集中进行

C、合规性评价包括过程控制和目标、指标完成情况

D、合规性评价包括违规事件、事故的处置情况

下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法,正确的是()。

A、合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价

B、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

C、合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制

D、合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价

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会计职业技能包括()。
A.会计理论水平
B.会计实务能力
C.职业判断能力
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提出现代生物-心理-社会医学模式是()

A.恩格尔B.波特C.托马斯·帕茨瓦尔D.比彻尔E.桑德斯
付款人在进行付款时无()

A.形式审查义务

B.实质审查义务

C.附带审查义务

D.票据外有关事项的审查义务
根据《公司法》的规定,有限责任公司下列人员中,可以提议召开股东会临时会议的是()。
A.总经理B.人数过半数的股东C.监事会主席D.人数为半数的董事
关于股份有限公司中的监事会,下列说法错误的是()

A.监事会负责提议聘请或更换外部审计机构B.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生C.监事会中的职工代表的比例不得低于三分之一D.监事会应至少每6个月召开一次会议