题目

发审委委员审核发行申请文件时,应回避的情形包括()。

A.发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的

B.发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正职责的

C.发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估等服务,可能妨碍其公正履行职责的

D.发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的

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关于发审委会议,下列说法正确的是()。

A、参加发审委会议的发审委委员为9名

B、表决投票时同意票数达到7票为通过

C、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决

D、发审委会议表决采取记名投票方式

发审委会议审核发行人股票发行申请,适用普通程序规定。下列关于普通程序的说法中,错误的有()。


A、中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开10日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员B、每次参加发审委会议的发审委委员为7名C、表决投票时同意票数达到4票为通过,同意票数未达到4票为未通过D、发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决一次
发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列情形之一的,应及时提出回避()。

A.某发审委委员持有发行人的股票

B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触

C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系

D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

下列关于发审委的工作规程的说法正确的有(  )。

  • A、发审委会议表决采取不记名投票方式

  • B、会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制

  • C、中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果

  • D、暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核

发审委委员审核股票发行申请文件时,有()情形之一的,应及时提出回避。

A.某发审委委员持有发行人的股票

B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触

C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系

D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

E.某发审委委员的同学任发行人所聘请的保荐人的独立董事

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