题目

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查下列哪些事项?( )

  • A、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

  • B、是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行期货公司治理和内部控制制度

  • C、是否存在非法委托或者超范围委托等情形

  • D、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

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A、公共职业介绍机构

B、营利性职业介绍机构

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某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查()。

A.是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度

B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官还应监督检查以下事项()

A.是否存在非法委托或者超范围委托情形

B.在一些业务关键环节,期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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