题目

(多选题)关于证券经纪业务,以下表述正确的有()

A在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性

B经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格

C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任

D证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失,证券经纪商只承担连带赔偿责任

相关标签: 经纪商   委托人   证券经纪  

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下列委托行为合法的有().(1分)

A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票

B.证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金

C.被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票

D.某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票

在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是(  )。
  • A、证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,仍应向证券交易所进行委托报盘,不得通过对冲自行完成交易

  • B、证券经纪商接受客户买卖证券委托,向证券交易所进行委托申报时,应同时冻结客户相应数量的证券或资金

  • C、证券经纪商为客户进行申报时,为使客户委托数额成交,可根据市场行情的变化,将客户指令分次进行申报

  • D、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先

参与场外交易市场的证券商主要是()。

A、佣金经纪商

B、场外经纪商

C、自营商

D、场内经纪商

下列各项中,关于经纪业务客户指令的说法不正确的是()。

A.

委托人的指令具有权威性,证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿

B.

当情况发生变化,为了维护委托人的权益不得不变更委托指令,无须事先征得委托人的同意

C.

证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项,这是证券经纪商对委托人的首要义务

D.

如果证券经纪商无故违反委托人指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应当承担赔偿责任

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A、对

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