题目

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构存在()情形之一的,不得担任独立财务顾问。
A.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形B.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过10%,或者选派代表担任财务顾问的董事D.最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

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下列关于公司收购活动中财务顾问的陈述,正确的有( )。

A.一家财务顾问不能同时为两家以上公司服务

B.一家财务顾问不能同时为收购公司和目标公司服务

C.证券公司可以担任财务顾问

D.收购公司和目标公司一般都要聘请财务顾问

甲上市公司拟进行重大资产重组,存在下列哪些情形时,乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问?()
Ⅰ.甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份
Ⅱ.甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事
Ⅲ.一年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商
Ⅳ.两年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保
Ⅴ.受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况
A、Ⅰ,ⅡB、Ⅰ,IIIC、Ⅰ,Ⅱ,ⅤD、Ⅱ,IV

上市公司的独立董事经提名后,由()选举决定。

A.上市公司董事会

B.上市公司监事会

C.单独或合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东

D.上市公司股东大会

下列说法正确的是()。

Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单

Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管

Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券

Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告

AⅠ、Ⅱ

BⅢ、Ⅳ

CⅠ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ

根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》,保荐人和财务顾问从事下列哪些业务,需要履行持续督导工作()。Ⅰ.首次公开发行股票Ⅱ.上市公司发行证券Ⅲ.上市公司股东发行可交换债券Ⅳ.上市公司并购重组V.上市公司恢复上市Ⅵ.上市公司及其股东履行股权分置改革承诺


A.

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