题目

证券业协会和证券交易所均属于()。
A.政府机构B.政府在证券业的分支机构C.自律性组织D.证券业最高监督机构

相关标签: 证券业   自律性  

答案
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以下关于证券业协会的说法中,哪项是错误的?()

  • A、证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人

  • B、证券公司应当加入证券业协会

  • C、证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会

  • D、证券业协会的章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构批准

有关证券从业监督管理的规定,说法错误的有( )。
Ⅰ.取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书
Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的,应当在30日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记
Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告
Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考场规则的,扰乱考场秩序的,2年内不得参加资格考试
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是()。
A.基本信息由会员自行录入
B.证券业协会作出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统
C.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记人诚信信息系统备注栏
D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

私募投资基金管理人应当向()履行基金管理人登记手续并申请成为()会员。

A.基金业协会:基金业协会

B.证券业协会:证券业协会

C.证监会;基金业协会

D.证监会;证券业协会

下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是( )。
  • A、基本信息由会员自行录入

  • B、证券业协会作出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统

  • C、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记人诚信信息系统备注栏

  • D、证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

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