下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问

A、I、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、I、Ⅱ、Ⅳ

下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。

A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

C、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

D、财务顾问的董事在上市公司任职

下列情形中，不能担任独立财务顾问的有()。（1分）

A．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

D．财务顾问的董事在上市公司任职的情形

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。

A、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

B、在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

C、财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

D、持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

A.

第94题存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。

A．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

B．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务　　　M

D．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事