题目

为贯彻落实《证券法》的相关规定,提高保荐业务质量,规范保荐人的尽职调查工作中国证监会于5月发布实施了()。
A.《保荐人法》
B.《保荐人尽职调查工作守则》
C.《保荐代表人工作守则》
D.《保荐人尽职调查工作准则》

相关标签: 保荐人   证券法   代表人  

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以下关于科创板首次公开发行股票注册中保荐人责任的说法正确的有(  )。Ⅰ.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将视情节轻重,自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月到3年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施;情节严重的,撤销保荐人业务资格,对相关责任人员采取证券市场禁入的措施Ⅱ.保荐人伪造或者变造签字、盖章的,中国证监会应撤销其业务资格Ⅲ.保荐人以不正当手段干扰审核注册工作的,中国证监会可以采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施Ⅳ.发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停保荐人的保荐人资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格,尚未盈利的企业或者已在证券发行募集文件中充分分析并揭示相关风险的除外Ⅴ.证券服务机构及其相关人员存在重大事项未报告、未披露的,中国证监会可以视情节轻重,自确认之日起,采取1年至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施


A、Ⅰ、ⅤB、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅲ、ⅣE、Ⅳ、Ⅴ

证券机构的发行保荐书的内容包括()。

A.发行人的主要问题及风险提示

B.保荐人内部审核程序简介及审核意见

C.保荐人对发行人的前景

D.保荐人与发行机构签订的协议

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