题目

下列说法符合合规性评价要求的是()。

A、应在内审时进行合规性评价

B、应在管理评审时进行合规性评价

C、应定期开展合规性评价

D、合规性评价只须考虑法律法规的要求

相关标签: 合规性   法律法规  

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上述公司的行为带来的合规性风险包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.信息披露合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法,正确的是(  )。

  • A公司级合规性评价每半年进行一次

  • B项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行

  • C合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

  • D合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺

5、关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法,正确的是(  )。

  • A、公司级合规性评价每半年进行一次

  • B、项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行

  • C、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

  • D、合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺

合规性风险的主要种类不包括()。

  • A、投资合规性风险

  • B、销售合规性风险

  • C、信息披露合规性风险

  • D、操作合规性风险

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

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