基金管理人的合规性风险,正确的是( )。Ⅰ.具体风险事件中,可表现为操作风险,声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A、销售合规性风险
B、管理合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、投资合规性风险
关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法,正确的是()。
A项目组级合规性评价每年进行两次
B项目组级合规性评价每年进行一次
C公司级合规性评价每年进行两次
D公司级合规性评价每年进行一次
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的()
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险