题目

上述公司的行为带来的合规性风险包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.信息披露合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

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基金管理人的合规性风险,正确的是( )。Ⅰ.具体风险事件中,可表现为操作风险,声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险


A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

  • A、销售合规性风险

  • B、管理合规性风险

  • C、信息披露合规性风险

  • D、投资合规性风险

关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法,正确的是()。

  • A项目组级合规性评价每年进行两次

  • B项目组级合规性评价每年进行一次

  • C公司级合规性评价每年进行两次

  • D公司级合规性评价每年进行一次

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的()
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险

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会计职业技能包括()。
A.会计理论水平
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提出现代生物-心理-社会医学模式是()

A.恩格尔B.波特C.托马斯·帕茨瓦尔D.比彻尔E.桑德斯
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A.形式审查义务

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根据《公司法》的规定,有限责任公司下列人员中,可以提议召开股东会临时会议的是()。
A.总经理B.人数过半数的股东C.监事会主席D.人数为半数的董事
关于股份有限公司中的监事会,下列说法错误的是()

A.监事会负责提议聘请或更换外部审计机构B.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生C.监事会中的职工代表的比例不得低于三分之一D.监事会应至少每6个月召开一次会议