题目

基金从业人员诚信的基本要求是()

  • A对人守信,对事负责,不欺诈客户

  • B不欺诈客户,不进行内幕交易和操纵市场,不进行不正当竞争

  • C理解宽容,不进行内幕交易和操纵市场,不进行不正当竞争

  • D相互尊重,平等交易,不进行内幕交易和操纵市场

相关标签: 内幕交易   不正当竞争  

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相关试题

关于内部交易和内幕交易,下面说法正确的是():

A.《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定

B.内幕交易是被禁止的行为,而内部交易行为则应当被鼓励

C.内幕交易针对的是证券交易,内部交易的范围则比较广泛

D.内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人

构成内幕交易须符合下列条件()

A、须是知悉证券交易内幕信息的知情人

B、掌握内幕信息

C、从手内幕交易

D、从事内幕的审计

E、从事内幕的监督

根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,认定内幕交易行为,要从()等方面认定“相关交易行为明显异常”。

Ⅰ.时间吻合程度

Ⅱ.交易背离程度

Ⅲ.利益关联程度

Ⅳ.投资收益状况

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券民事责任主要包括的类型有()
选择一项:
A.违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事责任、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任
B.违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事责任、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任、自我交易的民事责任
C.内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任、短线交易的民事责任
D.内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任

某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于对李某的认定意见,以下说法正确的是(  )。

A、公司认定李某属于内幕交易,同时违反了“诚实守信”的基金职业道德规范

B、公司认为李某属于内幕交易,同时违反了“忠诚尽责”的基金职业道德规范

C、公司认为李某不属于内幕交易,属于合理合规行为

D、公司认为李某不属于内幕交易,但是违反了“专业审慎”的基金职业道德规范

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会计职业技能包括()。
A.会计理论水平
B.会计实务能力
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提出现代生物-心理-社会医学模式是()

A.恩格尔B.波特C.托马斯·帕茨瓦尔D.比彻尔E.桑德斯
付款人在进行付款时无()

A.形式审查义务

B.实质审查义务

C.附带审查义务

D.票据外有关事项的审查义务
根据《公司法》的规定,有限责任公司下列人员中,可以提议召开股东会临时会议的是()。
A.总经理B.人数过半数的股东C.监事会主席D.人数为半数的董事
关于股份有限公司中的监事会,下列说法错误的是()

A.监事会负责提议聘请或更换外部审计机构B.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生C.监事会中的职工代表的比例不得低于三分之一D.监事会应至少每6个月召开一次会议