A新增交易员帐号
B修改交易员帐号
C新增机构帐户信息
D修改机构帐户信息
交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策随意性和道德风险,决策人与执行人应分离,其含义是指()。
A只能选择一个交易员
B只能选择一家机构的交易员
C任意机构的任意交易员
D以上都不对
A.在无形席位申报方式下,为提高委托申报效率,客户可通过电话直接将委托指令通知场内交易员,由场内交易员将委托指令输入证券交易所电脑主机
B.证券交易委托指令通过无形席位申报时,交易指令经通信网络自动传送至证券交易所电脑主机,不需向证券交易所派驻场内交易员
C.证券交易委托指令通过有形席位申报时,要由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机
D.证券交易委托指令的委托申报方式分有形席位申报和无形席位申报两种
某大型能源公司的首席商品交易员从朋友处了解到,该能源公司的竞争对手可能通不过即将到来的监管审计并将因此被迫暂时缩减生产。如果该消息属实,交易员在短期内就有机会开展能为其公司带来经济收益的交易,而且这笔交易也将大幅度增加该交易员的业绩奖金。但是,如果该消息有误,开展这笔交易将大大提高能源公司陷于多头境地而不能自拨的风险。从道德角度看,该交易员采取哪项行动最为恰当?
A.开展这笔交易,因为这么做将使公司和交易员都能从中受益;
B.让能源公司的另一位交易员做这笔交易,以避免利益冲突;
C.在向风险监督委员会披露该信息的同时开展该笔交易,以充分利用这次机会;
D.冒着失去交易机会的风险将做决定的责任推给管理层。