各行(部)在叙做票据融资业务中,如发现承兑行出现违约、法律诉讼、支付危机等信用风险情况或在风险管理和内控方面出现不良现象,要及时采取措施停止对该客户办理相关票据融资业务,尽快收回融资,同时将有关情况()
A、报告总行全球金融市场部,并抄送总行金融机构部和风险管理部
B、报告总行金融机构部,并抄送总行全球金融市场部和风险管理部
C、报告总行风险管理部,并抄送总行全球金融市场部和金融机构部
D、报告总行授信执行部,并抄送总行全球金融市场部和风险管理部
垂直化的组织运作机制指的是实行()的垂直管理线路。
A、董事会风险执行委员会一总行风险管理委员会一总行风险管理部一分行风险管理部—基层行风险管理部
B、董事会风险执行委员会一总行风险管理部一总行风险管理委员会一分行风险管理部-基层行风险管理部
C、总行风险管理委员会一董事会风险执行委员会一总行风险管理部一分行风险管理部-基层行风险管理部
D、董事会风险执行委员会一总行风险管理委员会一基层行风险管理部—总行风险管理部—分行风险管理部
签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时,经()。
A、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批
B、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报分管领导审批
C、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报总经理审批
D、投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批后,报备综合质控部
A董事会风险执行委员会→总行风险管理委员会→总行风险管理部→分行风险管理委员会→基层行风险管理部
B董事会风险执行委员会→总行风险管理委员会→总行风险管理部→分行风险管理部→基层行风险管理部
C总行风险管理委员会→董事会风险执行委员会→总行风险管理部→分行风险管理部→基层行风险管理部
D董事会风险执行委员会→总行风险管理部→总行风险管理委员会→分行风险管理部→基层行风险管理部
投资银行总部内设兼职风险管理员,人选由风险管理部任命,负责对投资银行内部风险及时监控,并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。
A、对
B、错