题目

上市公司申请发行新股,应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商,其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的正确公司担任。

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证券公司申请取得股票主承销商资格,除了应当具备承销商的条件以外,还应具备的条件有()。

A.净资产不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币2亿元

B.近三年在新股发行中,担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次

C.近五年连续盈利

D.有五名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才

E.作为首先公开发行股票的发行人的主承销商,近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录

下列有关国债销售的说法,错误的是()。

A.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格,反之,承销商就有可能发生亏损

B.降低销售价格,承销商的分销过程会缩短,资金的回收速度会加快

C.市场利率趋于上升,就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间

D.如果国债承销商价格定价过高,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,从而阻碍国债分销工作的顺利进行

以下说法正确的是()。

A.企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券,但不宜作为主承销商

B.已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商

C.已经承担过副主承销商或累计承担过3次Ij2_E分销商的金融机构方可担任副主承销商

D.承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3

公司发行境内上市外资股,应当委托经中国证监会认可的()作为主承销商或者主承销商之一。
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承销商自己确定的分销价格与承销商同发行人的结算价格之间存在的差价,就是承销商的收益。

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