2019年基金从业《证券投资基金基础知识》真题2

关于收益率曲线，以下表述错误的是（）。

A.收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜

B.当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率

C.当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率

D.当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率

本题答案：
A

下列关于固定利率债券的表述中，错误的是（）。

A.固定利率债券有固定到期日

B.固定利率债券有固定面值

C.固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金

D.固定利率债券有固定票面利率

本题答案：
C

下列报表中，反映的是企业某一段会计期间的财务情况的报表有（）。
Ⅰ．资产负债表
Ⅱ．利润表
Ⅲ．现金流量表

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

本题答案：
B

同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（　　）。

A.同业拆借的资金用于缓解金融机构的中长期资金紧张

B.同业拆借市场不能提高资金拆出方的获利能力

C.同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标

D.同业拆借市场的存在必然增加金融机构的流动性风险

本题答案：
C

某日，A投资者在场内申购了B货币ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。

A.T+0逐笔非担保交收

B.T+0货银对付担保交收

C.T+1逐笔非担保交收

D.T+1货银对付担保交收

本题答案：
D

在基金运作过程中，下列费用中应由基金投资者自己承担，不能从基金资产中列支的是（　　）。

A.基金合同生效后的信息披露费用

B.销售服务费

C.基金份额持有人大会费用

D.基金转换费

本题答案：
D

下列关于投资政策说明书的说法中，错误的是（　　）。

A.制定投资政策说明书的好处之一是有助于合理评估投资管理人的投资业绩

B.投资政策说明书能够帮助投资者制定切合实际的投资目标

C.投资政策说明书在制定之后不能一成不变，也不能想变就变，只能每年定期地进行更新

D.制定投资政策说明书的关键环节之一是对投资者需求进行分析

本题答案：
C

目前，我国银行间市场债券结算业务类型不包括（　　）。

A.利率互换

B.现券业务

C.买断式回购业务

D.债券借贷

本题答案：
A

货币市场工具不包括（　　）。

A.397天以内的资产支持专项计划

B.1年以内的债券回购

C.1年以内的定期存款

D.397天以内的债券

本题答案：
A

下列不属于分级基金典型风险类型的是（）。

A.影子价格偏离度风险

B.杠杆机制风险

C.杠杆变动风险

D.风险收益特征变化风险

本题答案：
A

各项技术逐渐成熟，产品市场基金形成并不断扩大属于（）。

A.成熟期

B.初创期

C.衰退期

D.成长期

本题答案：
D

关于浮动利率债券，以下表述错误的是（　　）。

A.其利息在每个支付期都会根据基准利率的变化重新设置

B.有些浮动利率债券的条款中利率存在浮动上限

C.浮动利率债券的利率组成为基准利率加上基差(可正可负)

D.其利息参考基准利率的变化，随市场利率的波动而波动

本题答案：
C

在质押式回购中，将回购债券出质，以获取对方首期资金的一方被称为（　　）。

A.正回购方

B.受质方

C.逆回购方

D.出质方

本题答案：
A

某基金为股票指数增强型基金，投资策略如下：(1)将不低于80％的资产投资于标的指数成分股和备选成分股。(2)将不低于5％的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(3)对剩余的资产进行主动投资。据此，下列判断错误的是（）。

A.该类型基金的投资目标是获得超越标的指数的收益率

B.与一般股票型指数基金相比，该类型基金对基金经理管理能力的要求更高

C.该类型基金的风险和预期收益率低于混合型基金

D.与一般股票型指数基金相比，该类型基金的跟踪误差更大

本题答案：
C

下列不属于证券市场交易成本中显性成本的是（）。

A.过户费

B.大额交易价格冲击

C.佣金

D.印花税

本题答案：
B

个人投资者的投资需求会受到多方面因素的影响，在不考虑其他因素的情况下，下列对各影响因素的表述错误的是（）。

A.拥有的财富越多，风险承受能力越强

B.拥有稳定增长工资收入的，风险承受能力越强

C.随着年龄的增长，风险承受能力递增

D.投资经验越丰富，风险承受意愿越强