2021年基金从业《基金法律法规》提升卷（二）

A.内部监控

B.管理层授权

C.信息沟通

D.控制环境

A.境内投资者是指居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在境内的法人

B.境外投资者是指外国的法人、自然人，以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、自然人

C.开设基金账户对境外投资者证件要求较高

D.办理基金开户要求的个人投资者年龄为18～60周岁具有完全民事行为能力人，而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进行开户

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.规范性原则

A.基金托管人

B.基金发行人

C.基金管理人

D.基金份额持有人

A.证券交易所

B.中国证监会及相关派出机构

C.基金管理公司

D.基金业协会

A.合法性原则

B.规范性原则

C.易解性原则

D.易得性原则

A.业务部门负责人

B.员工

C.基金经理

D.董事会

A.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价

B.对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构也应当追溯调查，评价该基金投资人的风险承受能力

C.基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构可以依据规章强制基金投资人接受风险承受能力调查

D.基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果

A.基金风险提示

B.基金当事人的权利和义务

C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

A.合规风险

B.投资合规性风险

C.销售合规性风险

D.信息披露合规性风险

A.基金份额持有人名录

B.召开时间

C.表决方式

D.审议事项

A.0.25%

B.0.5%

C.0.75%

D.1%

A.与封闭式基金相比，开放式基金资产的流动性更强，在一定程度上有利于基金长期业绩的提高

B.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请

C.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，开放式基金的买卖价格不受市场供求关系的影响

D.封闭式基金一般有一个固定的存续期限，而开放式基金一般是无特定存续期限

A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅲ，Ⅳ

A.合格境内机构投资者基金

B.上市开放式基金

C.上市交易型开放式指数基金

D.交易所交易基金

A.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

B.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

D.对宣传推介材料进行合规审核

A.无关

B.线性相关

C.负相关

D.正相关

A.0.5％

B.1％

C.1.5％

D.2％

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保整个行业的规范运营和制度建立

A.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查

B.开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行

C.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查

D.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据

A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段

B.投资者保护是行业自律组织的一项常规性工作

C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益

D.投资者权益保护是国际证监会组织提出的证券监管目标

A.30

B.20

C.10

D.60

A.监管内容具有全面性

B.监管对象具有复杂性

C.监管时间具有连续性

D.监管活动具有强制性

A.完善的风险控制机制

B.明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限

C.建立长效的激励和约束机制

D.审慎高效地运作基金，维护基金份额持有人的利益

A.500；50

B.500；100

C.1000；50

D.1000；100

A.有固定场所、有制度、集中进行交易的方式

B.在证券交易所之外各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式

C.借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式

D.在各非金融机构柜台上的集中交易方式

A.基金职业道德教育

B.基金职业道德考核

C.基金职业道德评价

D.基金职业道德修养

A.争议解决方式

B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

C.基金风险提示

D.基金资产净值的计算方法和公告方式

A.货币市场

B.证券市场

C.外汇市场

D.黄金市场

A.10

B.20

C.30

D.40

A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务

B.以固有财产承担因募集行为而产生的费用

C.以固有财产支付其向投资者承诺的收益

D.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

A.每天计算1次

B.每天计算2次

C.每周计算1次

D.每周计算2次

A.在内部控制机构设置上

B.在内部控制制度完善上

C.在内部控制制度建立上

D.在内部控制监督上

A.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额

B.质押状态的LOF份额

C.冻结状态的LOF份额

D.正常状态下的LOF份额

A.Ⅰ，Ⅱ

B.Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅱ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅲ

A.高风险、高收益

B.低风险、低收益

C.高风险、低收益

D.低风险、高收益

A.30300元；3000300份

B.29700元；3000000份

C.30300元；3000000份

D.30000元；3000300份

A.净资本

B.基金手续费

C.交易佣金

D.风险准备金

A.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开

C.基金份额持有人大会可由基金管理人召集

D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

A.商业银行

B.证券公司

C.证券服务机构

D.保险机构

A.受托管理业务

B.基金销售业务

C.基金管理业务

D.募集资金活动

A.7

B.5

C.3

D.2

A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

B.基金合同期限为3年以上

C.基金募集金额不低于1亿元人民币

D.基金份额持有人不少于500人

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.基金管理公司

D.证券交易所

A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

A.根据投资者风险承受能力选择性推荐基金

B.承诺基金投资收益

C.通过基金过往业绩预测基金收益

D.对机构客户提供优先服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A.健全投资决策授权制度

B.建立投资风险评估与管理制度

C.建立科学的投资管理业绩评价体系

D.建立科学的交易绩效评价体系

A.办理基金备案

B.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则

C.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

D.指导和监督基金业协会的活动

A.法律主体资格不同

B.投资者的地位不同

C.基金组织方式和营运依据不同

D.投资人不同

A.股票价格和股票基金净值在每一个交易日内始终处于变动中

B.股票价格会由于投资者买卖股票数量的多少和多空力量强弱的对比而受到影响，股票基金份额净值则不会

C.人们在进行投资选择时，一般都会对股票价格高低和股票基金份额净值做出合理性判断

D.股票基金的投资风险比单一股票的投资风险大

A.代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

B.直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性弱

C.直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限

D.以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本

A.整个报告期内卖出股票的收入总额

B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2％的，应披露至少前20名的股票明细

C.整个报告期内买入股票的成本总额

D.报告期内基金合同生效的基金，应披露累计买入、累计卖出价值超出期末基金资产净值的1％股票明细

A.普通会员

B.高级会员

C.联席会员

D.特别会员

A.3个工作日

B.3日

C.5个工作日

D.5日

A.在销售活动中不公平的对待投资者

B.违规向他人提供基金未公开的信息

C.诋毁其他基金、销售机构或销售人员

D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

B.不得收取基金申购、赎回费

C.不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

D.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

A.封闭式分级基金

B.开放式分级基金

C.股票型分级基金

D.债券型分级基金

A.基金托管人

B.基金管理人

C.独立董事

D.督察长

A.部门主管

B.总经理

C.督察长

D.公司委员会

A.公平

B.公开

C.公正

D.以上都不是

A.定向资产管理计划

B.创业投资基金

C.公募基金和各类非公募资产管理计划

D.集合资产管理计划

A.申购、赎回的标的不同

B.申购、赎回的时间不同

C.基金投资策略不同

D.净值报价频率不同

A.股票

B.债券

C.期货

D.衍生工具

A.期末基金份额净值

B.基金份额净值增长率

C.基金净值总额

D.期末可供分配利润

A.总经理

B.部门主管

C.部门经理

D.督察长

A.Ⅰ，Ⅱ

B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ

A.规范性原则

B.完整性原则

C.易解性原则

D.易得性原则

A.30

B.15

C.45

D.60

A.股票

B.债券

C.股指期货

D.货币市场基金

A.商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息

B.保护客户隐私不仅是法律的要求，也是职业道德的要求

C.具有投资需求客户的名单，虽然重要，但是却不是商业秘密

D.内幕信息是指会对证券价格产生影响的重要的非公开的信息

A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

B.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

A.基金管理人的风险控制能力

B.基金产品风险评价结果

C.基金经理的过往业绩

D.基金销售机构的营销计划

A.1．00

B.1．50

C.2．00

D.3．00

A.在基金合同和招募说明书中，需明确基金份额的各种认购、申购、赎回方式

B.对ETF的定期报告，按法规对上市交易指数基金的一般要求进行披露，无特别的披露事项

C.对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改

D.交易日的基金份额净值除了按规定于当日在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次日揭示

A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法，属于研究业务控制的主要内容

B.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策，属于投资决策业务控制的主要内容

C.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，属于基金交易业务控制的主要内容

D.基金交易应实行集中交易制度，基金经理可直接向交易员下达投资指令

A.中央银行或财政部

B.中央银行或证监会

C.中国证监会或地方证监局

D.中国证监会或财政部

A.被基金业协会警告

B.被依法取消基金托管资格

C.被基金份额持有人大会解任

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

A.手段

B.宣传介质

C.时空角度

D.前提条件

A.公募基金和私募基金

B.契约型基金、公司型基金、有限合伙型基金

C.开放式基金、封闭式基金

D.股票基金、债券基金、混合基金

A.海外及殖民地政府信托

B.苏格兰美国投资信托

C.马萨诸塞投资信托基金

D.英国投资信托

A.12

B.10

C.7

D.5

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.忠诚尽责

A.特殊性

B.继承性

C.具体性

D.规范性

A.5

B.10

C.15

D.20

A.1；1

B.1；3

C.2；5

D.100；1

A.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

B.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回

C.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

D.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

A.可被证券化的资产

B.房地产

C.固定资产

D.实物资产

A.Ⅰ，Ⅲ

B.Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

A.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以口头形式约定基金销售协议

B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准

C.已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金

A.被延期的赎回申请，在下一开放日办理，并享有优先赎回权

B.出现巨额赎回时，至少需要接受额度占基金总份额10％的赎回申请

C.连续2个开放日以上出现巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请

D.对于超过基金总份额10％的部分赎回申请，可以延期赎回

A.募集方式

B.投资对象

C.投资风格

D.是否具有折算条款

A.逐日备份并本地妥善存放

B.逐月备份并异地妥善存放

C.逐日备份并异地妥善存放

D.实时备份并本地妥善存放

A.被依法取消基金托管资格的，基金托管人职责终止

B.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在3个月内选任新基金托管人

C.新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人

D.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.保存或者销毁基金的财务会计账簿

D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

C.QDII基金份额不可以用人民币认购

D.QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

A.基金当事人的权利和义务

B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款

D.基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等

A.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额

B.基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为

A.基金份额累计净值

B.基金万份收益

C.基金资产净值

D.基金份额净值