东北财经大学金融学专业《证券发行与交易实务》作业及答案3
A.收益性、流通性、安全性
B.安全性、收益性、流动性
C.收益性、流动性、风险性
D.风险性、收益性、流通性
C
A.详式权益变动报告书
B.股东花名册
C.股东报告书
D.简式权益变动报告书
A
A.高低
B.波动区间
C.限制形式
D.有效性
C
A.T1日
B.T2日
C.T0日
D.T3日
A
A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任
D.投资者依其股份表决权对公司股东大会的决议产生影响
A
A.A股
B.B股
C.债券
D.权证
B
A.目标公司的董事会提前作出如下决议:“一旦目标公司被收购,而且董事、高层管理者都被解职时,这些被解职者可领到巨额退休金,以提高收购成本”
B.目标公司一旦落入收购方手中,公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)
C.目标公司为避免被其他公司收购,采取了一些在特定情况下,如公司一旦被收购,就会对本身造成严重损害的手段,以降低本身吸引力,收购方一旦收购,就好像吞食了“毒丸”一样不好处理
D.目标公司在收购威胁下大量增加自身负债,降低企业被收购的吸引力
A
A.证券交易场所
B.证券公司
C.柜台
D.证券交易所
D
A.建立防火墙制度
B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证
D.证券公司应建立独立的实时监控系统
ABCD
A.综合性
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户经营运作
BCD
A.确定目标市场
B.选择营销渠道
C.建立客户关系
D.客户促成
ABCD
A.数量优先原则
B.价格优先原则
C.时间优先原则
D.按比例分配原则
BC
A.权证发行人不得买卖自己发行的权证
B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动,获取不正当利益
D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格
ABCD
A.正确
B.错误
B
A.正确
B.错误
B
A.正确
B.错误
B
A.正确
B.错误
A
A.正确
B.错误
B
A.正确
B.错误
B
A.正确
B.错误
A