东北财经大学金融学专业《基金管理》作业及答案11

根据()不同，把基金划分为公司型基金和契约型基金。

A.基金存续期

B.法律形式

C.基金规模

D.投资理念

本题答案：
B

保本基金将大部分资金投资于()。

A.股票

B.衍生金融工具

C.货币市场工具

D.与保本期一致的债券

本题答案：
D

收入型基金的投资目标是()。

A.将资本分散投资于股票和债券

B.取得现金收益

C.资本增值

D.将资金分散投资于股票

本题答案：
B

封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到()人以上。

A.100

B.200

C.300

D.400

本题答案：
B

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于()万元人民币。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

本题答案：
B

当错误达到()时，要披露，并赔偿损失。

A.0.25%

B.0.5%

C.0.1%

D.0.2%

本题答案：
B

至少()公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

本题答案：
B

()反映了市场的利率期限结构，对于其不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。

A.收益风险曲线

B.风险曲线

C.收益曲线

D.收益率曲线

本题答案：
D

基金信息披露的形式性原则不包括()。

A.规范性原则

B.完整性原则

C.易解性原则

D.易得性原则

本题答案：
B

()是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

A.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

B.本期利润

C.期末可供分配利润

D.未分配利润

本题答案：
B

()对有效市场假设理论的阐述最为系统。

A.法默

B.法德

C.法马托丽

D.沃玛

本题答案：
A

出让基金管理公司股权未满()年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

本题答案：
B

()是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。

A.广告促销

B.公共关系

C.营业推广

D.人员推销

本题答案：
D

在我国，大众投资群体以()为主要金融资产。

A.基金

B.股票

C.银行存款

D.债券

本题答案：
C

偏债型基金与偏股型基金相比收益更()。

A.大

B.小

C.相同

D.不确定

本题答案：
B

基金产品设计中需要注意的是()。

A.要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

B.选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

C.考虑相关法律、法规的约束

D.考虑基金管理人自身的管理水平

本题答案：
ABCD

国际上，开放式基金的销售主要分为()和()两种方式。

A.分销

B.直销

C.促销

D.代销

本题答案：
BD

经典绩效衡量方法存在的问题有()。

A.CAPM模型的有效性问题

B.SML误定可能引致的绩效衡量误差

C.基金组合的风险水平并非一成不变

D.以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇

本题答案：
ABCD

套利定价理论的假设条件包括()。

A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的

B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响

C.投资者具有单一投资期

D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

本题答案：
ABD

督察长不得有下列行为()。

A.擅离职守

B.无故不履行职责

C.违反规定授权他人代为履行职责

D.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

本题答案：
ABCD

以下反映货币市场基金风险的指标主要有()。

A.组合平均剩余期限

B.收益的标准差

C.融资比例

D.浮动利率债券投资情况

本题答案：
ABCD

关于货币市场基金，以下说法正确的是()。

A.无投资风险

B.风险低，流动性好

C.以短期货币市场工具为投资对象

D.增长潜力大

本题答案：
BC

营销过程的管理包括()。

A.市场营销分析

B.市场营销计划

C.市场营销实施

D.市场营销控制

本题答案：
ABCD

基金管理公司的主要活动有哪些?()

A.投资管理

B.基金运营

C.受托资产管理

D.投资咨询服务

本题答案：
ABCD

公司治理监管包括()。

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构

B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

C.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责

D.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易

本题答案：
ABCD