2021年基金从业《股权投资基金基础知识》临考卷（一）

下列关于清算的说法中，错误的是（）。

A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司财产

B.解散清算是公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算

C.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成

D.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行

本题答案：
D

在实务中有限合伙人通常以()形式出资参与股权投资基金。

A.货币

B.实物

C.劳务

D.知识产权

本题答案：
A

以下有关投资机构投资后管理阶段获取信息的渠道，说法错误的是（）。

A.投资机构通过参与被投资企业的股东大会(股东会)、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权促进被投资企业的良性发展，并保护投资机构的利益

B.投资机构可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，从而对项目发展进行有效监控

C.投资机构通常采取电话或会面、到企业实地考察等方式与被投资企业主要管理人员进行沟通接触，目的是了解企业的日常经营情况，并对其进行有针对性的咨询辅导和帮助

D.通常情况下，很多投资后管理工作都是在与被投资企业定期沟通中完成的

本题答案：
D

2007年3月1日中国银监会颁布实施《信托公司集合资金信托计划管理办法》(于2009年2月日进行了修订)以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用（）方式运用信托资金。
Ⅰ．债权
Ⅱ．股权
Ⅲ．物权
Ⅳ．产权

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

本题答案：
D

下列股权投资基金的实际操作中，属于第一拒绝权条款的是（）。

A.目标公司的监事计划对外出售股权，在基金作为老股东的影响下拒绝了特定第三方的购买权

B.目标公司的高管计划对外出售股权，基金作为老股东拒绝并终止了该高管的出售计划

C.目标公司的董事计划对外出售股权，基金作为老股东选择按照对外出售的价格优先购买了该股权

D.目标公司的创始股东计划对外出售股权，基金作为老股东在出现外部买家竞争时优先在对外出售价格基础上加价1％购买了该股权

本题答案：
C

信息技术系统服务的内容不包括()。

A.基金业务核心应用系统

B.信息系统运营维护

C.基金投资顾问服务

D.安全保障

本题答案：
C

在我国，当前股权投资基金被要求以（）向合格投资者募集资金。

A.自行方式

B.委托方式

C.公开方式

D.非公开方式

本题答案：
D

()是指基金服务机构代理基金管理人办理基金估值、会计核算等活动。

A.基金募集服务

B.投资顾问服务

C.份额登记服务

D.估值核算服务

本题答案：
D

我国股权投资基金行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为（）主导。

A.集体企业

B.合伙企业

C.市场化主体

D.公司企业

本题答案：
C

股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内，对所募集的基金进行备案。

A.10

B.20

C.30

D.60

本题答案：
B

下列关于合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则中，错误的是()。

A.合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税

B.合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税

C.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税

D.合伙企业每一纳税年度的收入总额为生产经营所得

本题答案：
D

内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是管理人内部控制的要素之一，下列说法正确的是（）。

A.管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念

B.基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全

C.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立

D.以上都是

本题答案：
D

()是指对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。

A.内部环境

B.控制活动

C.信息与沟通

D.内部监督

本题答案：
D

下列事项中，属于基金合同应当约定的关于信息披露的事项是（）。
Ⅰ．信息披露的内容
Ⅱ．信息披露的频度
Ⅲ．信息披露的方式
Ⅳ．信息披露的责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

本题答案：
C

股权投资基金监管的目标有()。
Ⅰ．保护基金投资者合法权益
Ⅱ．规范监管程序
Ⅲ．促进基金行业发展
Ⅳ．防范系统性金融风险

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

本题答案：
B

下列关于公开募集和非公开募集的说法中，错误的是（）。

A.公开募集是向非特定对象推介基金产品

B.公开募集是通过公开渠道进行募集

C.非公开募集指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为

D.在我国，当前已经允许进行股权投资基金的公开募集