南开大学工商管理专业《财务法规》作业及答案9

由司法机关确定当事人之间的信托关系而成立的信托是()。

A.法人信托

B.法定信托

C.公益信托

D.他益信托

本题答案：
B

银行风险是指银行在经营过程中，由于各种不确定因素的影响，而使其()蒙受损失的可能性。

A.存款

B.资产和预期收益

C.声誉

D.自有资本金

本题答案：
B

向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销?()

A.3000万元

B.1500万元

C.6000万元

D.5000万元

本题答案：
D

选项所列()机构有向银行查询、冻结、扣划单位存款的权力。

A.税务机关

B.工商行政管理机关

C.产品质量监督管理机关

D.物价管理机关

本题答案：
A

我国的公司法及证券法所指的证券转让是指下列哪一选项的性质?()

A.证券买卖

B.证券继承

C.证券质押

D.证券借贷

本题答案：
A

张某向王某借款1万元，约定年息为15%，并由李某提供了保证。现王某欲将该债权移转给宋某，在原保证合同对债权转移并无任何约定的情况下，下列哪一选项所述的内容是正确的?()

A.如果该债权发生移转，李某即免除了保证责任

B.如果该债权发生移转，李某应在原保证担保的范围内继续承担保证责任

C.该债权的移转必须得到李某的同意，李某才在原保证担保的范围内继续承担保证责任

D.该债权发生移转并由王某通知了李某后，李某即在原保证担保的范围内继续承担保证责任

本题答案：
B

开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额()的保证金。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

本题答案：
A

根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五

本题答案：
A

下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是()。

A.每届任期不得超过三年

B.任期届满可以连选连任

C.一个股份有限公司最多可有十九位董事董事

D.在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务

本题答案：
D

依据商业银行法，选项所列是商业银行破产的原因()。

A.严重亏损

B.资不抵债

C.不能支付到期债务

D.因经营管理不善导致严重亏损

本题答案：
C

有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()。

A.法定代表人

B.公司登记日期

C.股东的姓名或者名称及住所

D.公司注册资本

本题答案：
D

根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务?()

A.证券公司均可以从事证券自营业务

B.证券公司均不得从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分证券公司可以从事证券自营业务

本题答案：
D

下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的?()

A.应当是无形财产

B.可以用货币估价

C.可以依法转让

D.不违背法律禁止性规定

本题答案：
C

自然人在票据上签章()。

A.应当采取签名的形式

B.应当采取盖章的形式

C.应当采取签名加盖章的形式

D.可以采取签名或者盖章，或者签名加盖章的形式

本题答案：
D

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准?()

A.发行人与代销的证券公司

B.发行人与包销的证券公司

C.发行人与证券交易所

D.发行人与承销的证券公司

本题答案：
D

会计从业资格证书年度检查验证制度，一般()进行一次。

A.半年

B.一年

C.二年

D.三年

本题答案：
C

由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行通常将()看做对其市场价值最大的威胁。

A.市场风险

B.声誉风险

C.法律风险

D.流动性风险

本题答案：
B

成长型基金的基本目标为()。

A.追求稳定的经常性收入

B.追求资本增值

C.追求超越市场表现的投资业绩

D.经常性收入与资本增值兼顾

本题答案：
B

蓝天股份公司上市公司的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的?()

A.质押合同自甲与乙签订质押合同之日生效

B.质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效

C.质押合同自甲取得乙的借款之日生效

D.质押合同因甲的股票不能设定质押而无效

本题答案：
D

我国票据法的票据品种未包括()。

A.人民银行发行的央行票据

B.银行本票

C.定额本票

D.不定额本票

本题答案：
A

根据会计法的规定，下列各项中，单位出纳人员不得兼任的工作有()。

A.稽核

B.会计档案保管

C.银行存款日记账登记工作

D.费用账目登记工作

本题答案：
ABD

下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?()

A.发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票

B.公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票

C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票

D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

本题答案：
CD

下面关于股票种类的论述中正确的有哪些?()

A.根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股

B.根据股东所享有的权利可分为普通股，优先后配股

C.根据是否有票面金额公为额面股和无额面股

D.根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股

本题答案：
ABCD

国有独资公司董事会的职权主要有()。

A.行使股东会的部分职权，决定公司的一些重大事项

B.决定公司的合并、分立

C.决定公司的经营计划和投资方案

D.决定公司内部管理机构的设置

本题答案：
ACD

关于国有独资公司的国有资产的管理问题，以下()说法是正确的。

A.国家授权投资的机构或者国家授权的部门依法对国有独资公司的国有资产实施监督管理经营管理

B.制度健全、经营状况较好的大型的国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利

C.大型的国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利

D.国有独资公司，可以行使资产所有者的权利

本题答案：
ABC

乙向甲借款9万元，丙、丁、戊三人为连带保证人，借款期届满，乙无力偿还债务，丙代为偿还了该9万元，则丙取得哪些权利?()

A.可以请求乙偿还9万元

B.可以请求丁、戊偿还其各自承担3万元

C.可以先请求乙偿还，不足部分再向丁、戊请求偿还

D.可以请求丁、戊偿还其各自应承担的3万元，并可同时请求乙偿还3万元

查看答案

下列各项中，属于会计法规定的行政处罚的形式有()。

A.罚款

B.警告

C.吊销税务登记证

D.吊销会计从业资格证书

查看答案

依据国家法律、法规和基金契约的规定，基金管理人的主要职责有()。

A.管理并运作基金资产

B.按规定披露基金信息

C.向基金持有人支付收益

D.招集基金份额持有人大会

查看答案

基金管理公司的主要发起人应当是()。

A.证券公司

B.商业银行

C.信托投资公司

D.市场信誉较好、运作规范的上市公司

查看答案

国有独资公司董事会成员的有关规定，()是正确的。

A.董事会成员中应当有公司职工民主选举的职工代表

B.董事长由国家授权机构从董事会成员中指定

C.副董事长由国家授权投资的机构或者国家授权的部门从董事会成员中指定

D.国有独资公司的董事，经过国家授权投资的机构或者国家授权的部门同意，可以兼任其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经营组织的负责人

查看答案

根据《商业银行法》的规定，下列人员中，哪些不得担任商业银行的高级管理人员?()

A.吴某2000年因贪污罪被提起公诉，但因自首并且重大立功，被免除处罚

B.李某，金融学博士，因为妻子治疗白血病负债10万元

C.林某是某公司董事长，2000年决策失误，亏损严重导致该公司破产

D.蓝某，某大学法学教授，年逾70已退休

查看答案

依股票发行与交易管理暂行条例的规定，设立股份有限公司申请公开发行股票，必须符合下列哪些条件?()

A.其发行的普通股限于一种，同股同权

B.发起人认购的股本数额不少地公司拟发行的股本总额的35%

C.发起人在近3年内没有重大违法行为

D.在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币2000万元，但是国家另有规定的除外

查看答案

甲、乙于1D5年10月5日签订一借款合同，丙作为担保方在借款合同上签字。合同约定乙的还款日期为19N年2月5日，到期未还由丙对借款本金枷万元承担连带责任。1955年12月1日，甲、乙双方经协商将还款期延至19N年4月5日，并通知丙，丙对此不置可否。19N年5月1日，甲因乙末按期还款而首次要求丙偿还借款本息。根据上述案情，下列关于本案的表述中哪些是正确的?()

A.由于丙对延期还款未置可否，故丙不再承担保证责任

B.就保证范围而言，丙对本金的利息不承担保证责任

C.合同根据约定的保证条款，甲应该先向乙主张权利后才能向丙主张权利

D.设丙不同意变更还款期，则甲向丙主张权利的保证期间止于1996年8月5日

查看答案

根据国家统一的会计制度的规定，单位对外提供的财务会计报告应当由单位有关人员签字并盖章。下列各项中，应当在单位对外提供的财务会计报告上签字并盖章的有()。

A.单位负责人

B.总会计师

C.会计机构负责人

D.单位内部审计人员

查看答案

某股份有限公司的董事会由11名董事组成，该董事会在一次董事会会议上的下列行为中()行为违反了公司法的规定。