股份的特征包括（）。
A.股份的平等性
B.股份的可转让性
C.股份的权力性
D.股份的证券行
E.股份的有价性
[单选]2005—2010年股票、基金交易的户均交易量最大的是哪个年份：某市证券行业主要经济数据某市保险行业主要经济数据
A．2007
B．2008
C．2009
D．2010
《上市公司行业分类指引》为非强制性标准，适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。
A.正确
B.错误
[单选]2005—2010年股票、基金交易量同比增长的年份共有几个：某市证券行业主要经济数据某市保险行业主要经济数据
A．1个
B．2个
C．3个
D．4个
在证券行政处罚案件审理过程中，对被诉行政处罚决定涉及的专门性问题，当事人可以向人民法院提供其聘请的专业机构、特定行业专家出具的统计分析意见和规则解释意见。（）
[单选]2005—2010年财产险每年赔款支出与保费收入之比大约在什么范围内：某市证券行业主要经济数据某市保险行业主要经济数据
A．10%—25%
B．20%—50%
C．40%—70%
D．60%—90%
为了对上市公司进行统一的分类，中国证监会于2001年4月4日推行了《上市公司行业分类指引》这一强制性标准，适用于证券行业内的有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。（）
《上市公司行业分类指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位。规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。该指引为强制性标准，适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。
下列关于行业与产业的说法中，正确的有（）。Ⅰ.严格意义上讲，行业与产业有差别，主要是适用范围不一样Ⅱ.产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件Ⅲ.行业的特点是规模性、职业化和社会功能性Ⅳ.证券行业内习惯上将行业分析与产业分析视为同义语
A.
关于行业与产业，下列表示正确的有（ ）。
Ⅰ.从严格意义上讲，行业与产业有差别，主要是适用范围不一样
Ⅱ.产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件
Ⅲ.行业的特点是规模性、职业化和社会功能性
Ⅳ.证券行业内习惯上将行业分析与产业分析视为同义语
下列关于行业与产业的说法中，正确的有（）。Ⅰ.严格意义上讲，行业与产业有差别，主要是适用范围不一样Ⅱ.产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件Ⅲ.行业的特点是规模性、职业化和社会功能性Ⅳ.证券行业内习惯上将行业分析与产业分析视为同义语
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
下列关于行业与产业的表述中，正确的有（）。Ⅰ.从严格意义上讲，行业和产业有差别，主要是适用范围不一样Ⅱ.产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件Ⅲ.行业的特点是规模性、职业化和社会功能性Ⅳ.证券行业内习惯上将行业分析与产业分析视为同义语
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
关于RPA,下列描述正确的是()。
A.证券行业主要应用于清算、估值、报送、监盘等自动化场景
B.将员工从疲于应付的情况下解放出来，让员工发挥主观能动性，执行更高价值的事务
C.RP采用三层架构，既支持B/S模式，也支持C/S模式
D.RPA机器人与员工相比，能够更加的快速、精确，并且机器人不知疲倦，全天候执行
根据最高人民法院下发的《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》规定，证券行政案件的举证责任采取概括和列举相结合的方式，即（)承担主要事实的举证责任，而在认定具体违法行为的规定中，适当向（)分配和转移部分事实的举证责任。
A.当事人，一般性规定监管机构
B.原告和第三人，一般性规定监管机构
C.一般性规定监管机构，原告和第三人
D.当事人，原告和第三人
2005年10月，新《证券法》颁布，在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务，下列说法正确的有()。
A．第三方存管下，证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外，还要负责管理客户保证金明细账户
B．第三方存管下，银行只负责管理客户保证金汇总账户
C．“第三方存管”业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D．以上说法都不正确
[单选]能够从上述资料中推出的是：某市证券行业主要经济数据某市保险行业主要经济数据
A．每年获得的人身险保费收入约为财产险保费收入的2—3倍，因此获得人身险给付的人数比获得财产险赔款的人数更多
B．2008年出现股票、基金交易量同比下降约为60%，而期货交易量同比增长约为90%
C．2005-2010年，2010年的财产险保费收入和人身险保险费收入增长最快，2008年的财产险赔款支出最接近人身险给付支出
D．2005-2010年，该市的证券营业部数量逐年增加，2010年末比2005年末增加了27家
新《证券法》在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务，下列说法不正确的有()。
A．第三方存管下，证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外，还要负责管理客户保证金明细账户
B．第三方存管最大特点是证券公司不再单独控制客户保证金汇总和明细账户
C．第三方存管业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D．第三方存管制度有效地在证券公司与所属客户交易结算资金之间建立了隔离墙
在“南方证券事件”案例中，南方证券共挪用客户保证金高达80亿元。为防止客户保证金被挪用，2005年10月，新《证券法》颁布，在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务，下列说法正确的有()。
A．第三方存管下，证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外，还要负责管理客户保证金明细账户
B．第三方存管下，银行只负责管理客户保证金汇总账户
C．“第三方存管”业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D．以上说法都不正确
[单选,材料题]能够从上述资料中推出的是（ ）。根据以下资料。回答下面的题目。某市证券行业主要经济数据年份上市公司(家)证券营业部(家)股民资金开户数(万户)股票、基金交易量(亿元)期货交易量(亿元)2005174570.071154.14375.472006184471.892955.93926．0020071872201.9525170.632763.3526081846132.179676.995320.2720091960119.7021293.6010662.7620102672139.05
A．2008年出现股票、基金交易同比下降约为60％，而期货交易量同比增长约为90％
B．2005～2010年，该市的证券营业部数量逐年增加，2010年末比2005年末增加了27家
C．2005～2010年，2010年的财产险保费收入和人身险保费收入增长最快，2008年的财产险赔款支出最接近人身险给付支出
D．每年获得的人身险保费收入约为财产险保费收入的2～3倍，因此获得人身险给付的人数比获得财产险赔款的人数更多
【上市公司】某机构投资者对已在上海证券交易所上市的A公司进行调研时，发现A公司如下信息：(1)甲为A公司的实际控制人，通过B公司持有A公司34%的股份。甲担任A公司的董事长、法定代表人。2009年8月7日，经董事会决议(甲回避表决)，A公司为B公司向C银行借款4000万元提供连带责任保证，并发布公告予以披露。2010年3月1日，C银行通知A公司，B公司的借款到期未还，要求A公司承担保证责任。A公司为此向C银行支付了4000万元借款本息。(2)乙在2009年12月至2010年2月底期间连续买人A公司股票，持有A公司股份总额达到3%。A公司为B公司承担保证责任后，乙于2010年3月5日直接向人民法院提起股东代表诉讼，要求甲赔偿A公司因承担保证责任造成的损失。甲则辩称：乙在起诉前未向公司监事会提出书面请求，故请求人民法院驳回乙的起诉。(3)2010年3月10日，A公司公告拟于4月1日召开年度股东大会。董事会推荐了3名独立董事候选人，其中，候选人丙为B公司财务主管，候选人丁持有A公司股份总额1%的股份。(4)2010年3月24日，乙向A公司董事会书面提出年度股东大会临时提案，要求罢免甲的董事职务。A公司董事会当即拒绝将该临时提案列为年度股东大会审议事项。3月25日，乙联合持有A公司股份总额8%的股东张某，共同公告拟于4月1日在同一地点召开A公司临时股东大会。4月1日，A公司的两个“股东大会”在同一酒店同时召开。出席“年度股东大会”的股东所持A公司股份总额为35%：出席“临时股东大会”的股东所持A公司股份总额为40%。后者通过了对甲的董事罢免案，并选举乙为A公司董事。(5)2010年4月21日，B公司与乙达成股权转让协议。4月23日，A公司、B公司和乙联合公布了该协议内容：B公司将所持A公司27%的股份转让给乙，转让后B公司仍持有A公司7%的股份;同时，乙向A公司全体股东发出要约，拟另行收购A公司已发行股份的4%。随后，甲辞职，乙被股东大会选举为董事。(6)2010年6月3日，A公司董事会通过决议，决定购买乙控制的C公司100%的股权，该交易金额达到A公司资产总额的25%。12月6日，A公司董事会又通过决议，决定购买乙所持D公司的全部股权，该交易金额达到A公司资产总额的20%。上述两项交易完成后，A公司的主营业务转换为汽车零配件生产。(7)在上述两项股权交易公告前，A公司的股价均出现了异常波动。经调查发现：乙借用他人账户，于2010年6月1日至12月3日期间大量买入A公司的股票：董事戊于12月6日董事会开会期间，电话委托买人A公司股票1万股;A公司秘书庚在电梯中听到(①内幕信息知情人员，教材中列举的只是常见的情况，是一种推定，实际上，未在列举中的人员，但是已经获知内幕信息的人也应界定为内幕信息的知情人员。根据《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》，“监管机构提供的证据能够证明以下情形之一，且被处罚人不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动的，人民法院可以确认被诉处罚决定认定的内幕交易行为成立：……（5)内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联络、接触，其证券交易活动与内幕信息高度吻合。”)公司高管议论公司重组事宜后，于12月3日买人公司股票2000股。因受市场环境影响，上述人员买入A公司股票后均未获利，其中，乙账面亏损达3亿元;戊账面亏损2万元;庚已卖出股票，亏损2000元。要求：根据上述资料，回答下列问题。(1)A公司董事会为B公司提供担保的决议是否符合规定？并说明理由。(2)乙是否具备对甲提起股东代表诉讼的资格？甲请求人民法院驳回乙起诉的理由是否成立？并分别说明理由。(3)丙、丁是否符合A公司独立董事的任职资格？并分别说明理由。(4)2010年3月24日，乙提出的临时提案是否应被列为A公司年度股东大会审议事项?4月1日，乙与股东张某共同召集A公司临时股东大会的程序是否合法？并分别说明理由。(5)乙在受让B公司转让的A公司27%的股份时，向A公司全体股东发出要约收购4%的股份是否符合法律规定？并说明理由。(6)2010年12月6日，A公司董事会通过的购买乙所持D公司股权的决议是否有效？并说明理由。(7)乙、戊、庚是否存在内幕交易行为？并分别说明理由。
