交易部

(2016年)有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是（）。

【单选题】(2016年)有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是（）。

有关基金公司交易部的职能，表述错误的是（　　）。[2017年7月真题]

A、交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

B、交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈

C、基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担

D、交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同

【单选题】(2018年)下列关于基金公司交易部职能的表述中，错误的是（）。

有关基金公司交易部职能，表述错误的是（)。
A.基金采取集中交易制度，即墓金的投资决策与交易执行职能分别由墓金经理和从金交易部门承担
B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈
C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现
D.交易部属于荃金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同（2016证券投资基金基础真题)

有关基金公司交易部的职能，表述正确的是（）。Ⅰ．交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现Ⅱ．交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈Ⅲ．基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担Ⅳ．交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同

营业部运营总监或交易部经理负责大宗交易密钥的日常保管，密钥密码设为六位，并由双人设置，即密码前三位由营业部（）设置，密码后三位由营业部（）设置。

A、运营总监；大宗交易管理员

B、运营总监；交易部经理

C、总经理；交易部经理

D、总经理；大宗交易管理员

A.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担

B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈

C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

D.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同

E.利率较高，通常比银行优惠利率高

F.面额较大

G.只有一级市场，没有明确的二级市场

H.包括直接发行和间接发行

下列有关基金投资运作的说法，错误的是（）。
A.基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部。
B.投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划。
C.交易部是基金投资运作的支撑部门，负责组织、制定和执行交易计划。
D.基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令。

A.投资部

B.研究部

C.交易部

D.法律部

A.研究部

B.交易部

C.投资决策委员会

D.投资部

关于基金公司投资流程描述错误的是（）。

A基金经理制定总体的投资规划

B基金经理向交易部下达指令

C基金经理提供具体的投资方案

D交易部向基金经理反馈交易执行情况

A.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担

B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈

C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

D.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同

E.使得组合投资预期收益比组合中的任一资产各自的预期收益都大

F.降低整个投资组合的非系统性风险

G.使得组合投资收益的波动变小

H.某些情形下，组合中的某一资产的损失可以被另一资产的收益抵消

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（）需要在交易进行时交出手机

• A、稽核部门主管和员工

• B、研究部门主管和员工

• C、交易部门主管和员工

• D、交易部门主管和基金经理助理

基金公司管理基金投资的最高决策机构和需要执行最严格保密要求的部门分别是（　）。

A、投资决策委员会和交易部

B、投资部和交易部

C、投资部和研究部

D、投资决策委员会和研究部

A.稽核部门主管和员工

B.研究部门主管和员工

C.交易部门主管和员工

D. 交易部门主管和基金经理助理

A.交易部负责客户开户，向客户揭示期货交易风险，向客户介绍期货市场交易规则和流程，为客户办理开户手续

B.交割部负责到期未平仓期货合约的标的商品交收和货款的交接

C.风险控制部管理和控制期货公司的经营风险

D.交易部负责代理客户交易

A.风险管理部负责人

B.基金经理

C.研究员

D.交易部负责人