题目

投资银行在进行股票承销的时候,不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中,投资银行与发行人之间纯粹是代理关系,投资银行为推销证券而收取代理手续费的是()。

A.包销

B.尽力推销

C.全额推销

D.余额包销

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以下属于投资银行交易业务的是()

A.投资者通过投资银行等经纪商,由其代为买卖证券

B.投资银行可以任意更改客户的交易指令

C.投资银行动用自有资金参与证券交易,通过赚取买卖价差获利

D.投资银行以向客户收取佣金作报酬

关于投资银行的说法,正确的有()。

A.投资银行的主要资金来源是商业银行贷款

B.投资银行的资金来源主要依靠发行自己的股票和债券

C.投资银行在大多数国家可以吸收活期存款

D.投资银行的基本特征是业务具有单一性

E.投资银行的主要业务是对公司股票和债券进行直接投资

根据美国金融投资专家罗伯特·库恩关于投资银行定义,下列说法正确的包括()

A.投资银行业务可以涉及证券发行

B.投资银行业务可以涉及企业重组

C.凡是经营华尔街金融业务的银行都可以称为投资银行

D.投资银行业务无需承担商业风险

E.投资银行业务与我国目前商业银行业务相同

信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的,是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是( )。

  • A信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

  • B信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

  • C投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险

  • D投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入

  • E投资银行可以通过信用经纪业务可以增加手续费收入

关于投资银行的说法,错误的是()。
A.投资银行可以代理证券买卖B.投资银行可以代理发行或包销C.投资银行可以参与商业银行的并赡重组D.投资银行可以商企业的股票和债券进行投资
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