题目

期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.法律

相关标签: 期货公司   合规性   经营管理  

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相关试题

下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有(  )。『2015年7月真题]

  • A期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司

  • B期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

  • C住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司

  • D涉嫌重大违法违规,被有关机关调查、采取强制措施的,应当通知期货公司

某期货公司股东会决议定,同意期货公司现任总经理王某受让本公司7℅的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。 根据上述事实,请回答下题关于期货公司的股权受让行为,下列说法正确的是()

A、王某可以受让期货公司的股权,但应当取得其他股东放弃优先购买权的承认

B、王某可以受让期货公司的股权,但应当报请中国证监会批准

C、王某不能受让期货公司的股权,因为他已在期货公司任总经理一职

D、王某不能受让期货公司的股权,因为他说自然人,不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件

以下哪些期货公司人员辞职时,期货公司应当对其进行离任审计()。

A.期货公司董事长

B.期货公司总经理

C.期货公司监事

D.期货公司财务负责人

下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是()。
A.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
C.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当通知期货公司
D.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司

根据《期货公司管理业务试点办法》,下列人员可以作力期货公司资产管理业务客户的是(  )。

A、期货公司高级管理人员

B、期货公司从业人员

C、期货公司董事的配偶

D、期货公司监事的子女

最新解答的试题
会计职业技能包括()。
A.会计理论水平
B.会计实务能力
C.职业判断能力
D.提供会计信息的能力
提出现代生物-心理-社会医学模式是()

A.恩格尔B.波特C.托马斯·帕茨瓦尔D.比彻尔E.桑德斯
付款人在进行付款时无()

A.形式审查义务

B.实质审查义务

C.附带审查义务

D.票据外有关事项的审查义务
根据《公司法》的规定,有限责任公司下列人员中,可以提议召开股东会临时会议的是()。
A.总经理B.人数过半数的股东C.监事会主席D.人数为半数的董事
关于股份有限公司中的监事会,下列说法错误的是()

A.监事会负责提议聘请或更换外部审计机构B.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生C.监事会中的职工代表的比例不得低于三分之一D.监事会应至少每6个月召开一次会议