题目

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的(),可以进行纪律惩戒。
A.期货从业人员
B.投资者
C.会员单位
D.会员单位和期货从业人员

相关标签: 会员单位   投资者  

答案
查看答案
相关试题
[多选]下列对中国银行业协会会员单位说法不正确的是(  )。
A.政策性银行属于会员单位
B.截至2012年11月,有168家会员单位
C.农村合作银行不属于会员单位
D.中国银联股份有限公司属于会员单位
E.会员单位不以盈利为目的

下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中,正确的是()。

A、会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码

B、会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

C、会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育

D、会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

[单选]()是银行业自律管理的执行机构,对会员单位遵守行业自律制度情况进行监督,对违反行业自律制度的会员单位进行自律性处分。
A.银监会
B.中国银行业协会
C.银行业协会理事会
D.银行业协会会员大会
[多选]协会自律工作委员会的职责有()。
A.负责行业自律管理办法的制定
B.负责行业自律管理办法的修改及解释
C.负责检查会员单位执行自律办法的情况
D.负责评估会员单位执行自律办法的情况

【多选题】下列关于中国银行业协会的认识,不正确的是()。


A、是在民政部登记注册的全国性营利社会团体B、最高权力机构为会员大会C、会员大会的执行机构为理事会,对会员大会负责D、协会的外部关系环境指银行业协会与会员单位的关系E、以促进会员单位实现共同利益为宗旨
最新解答的试题
会计职业技能包括()。
A.会计理论水平
B.会计实务能力
C.职业判断能力
D.提供会计信息的能力
提出现代生物-心理-社会医学模式是()

A.恩格尔B.波特C.托马斯·帕茨瓦尔D.比彻尔E.桑德斯
付款人在进行付款时无()

A.形式审查义务

B.实质审查义务

C.附带审查义务

D.票据外有关事项的审查义务
根据《公司法》的规定,有限责任公司下列人员中,可以提议召开股东会临时会议的是()。
A.总经理B.人数过半数的股东C.监事会主席D.人数为半数的董事
关于股份有限公司中的监事会,下列说法错误的是()

A.监事会负责提议聘请或更换外部审计机构B.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生C.监事会中的职工代表的比例不得低于三分之一D.监事会应至少每6个月召开一次会议